新三板股票转让规则介绍探析.pptx

二零一三年十一月十四日 ;目 录;一、规则体系;规则体系;二、转让方式的确定与变更;股票转让方式;转让方式的确定与变更;三、股票转让方式一般规定;基础规则;【申报单位】 买卖挂牌公司股票的申报数量应当为1000股或其整数倍。 卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。 ;基础规则;四、做市转让方式;做市转让概述——设计原则;做市转让方式概述;（二）做市转让——委托 ;（二）做市转让——申报;17; 做市商对于自己做市股票所为之报价，在限价申报到价时有应买应卖的义务。由全国股份转让系统自动撮合成交。 全国股份转让系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有2笔以上做市申报到价的，按照价格优先、时间优先原则成交。成交价以做市申报价格为准。;19;20;21;22;23;24;25;26;27;28;29;(三)做市转让——即时行情;（四）做市商管理——加入与退出;（四）做市商管理——做市商权利;（四）做市商管理——做市商义务;（四）做市商管理要求;（四）做市商管理要求（续）;（五）做市商间转让;五、协议转让方式;（一）协议转让概述;（一）协议转让概述;（二）协议转让——委托 ;（二）协议转让——申报;42; 每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00为协议转让的成交确认时间 9:15~9:30，全国股份转让系统仅接受申报，但不对申报进行匹配成交 成交模式： 成交确认申报与指定定价申报成交（点击成交） 互报成交确认申报之间的成交（互报成交） 收盘前，系统对未成交定价申报的自动匹配成交;投资者拟与定价申报成交的，可委托主办券商进行成交确认申报。 全国股份转让系统按照时间优先原则，将成交确认申报和与该成交确认申报证券代码、申报价格相同，买卖方向相反及成交约定号一致的定价申报进行确认成交。 定价申报之间在协议转让方式内不能成交。;成交确认申报与定价申报可以部分成交 成交确认申报股票数量小于定价申报的，以成交确认申报的股票数量为成交股票数量； 成交确认申报股票数量大于定价申报的，以定价申报的股票数量为成交股票数量。 定价申报未成交部分继续有效 成交确认申报未成交部分以撤单处理 ;买卖双方达成转让协议后，各自委托主办券商进行成交确认申报，通过全国股份转让确认成交。 全国股份转让系统对证券代码、申报价格和申报数量相同，买卖方向相反，指定对手方交易单元、证券账户号码相符及成交约定号一致的成交确认申报进行确认成交。;（三）协议转让——定价申报收盘自动匹配;48;约定号;（四）协议转让——即时行情;六、竞价转让方式;（一）竞价转让概述;开盘集合竞价;（二）竞价转让——委托 ;（二）竞价转让——申报;;(三)竞价转让——成交;58;(四)竞价转让——即时行情;（四）竞价转让——股票转让公开信息;61