中信银行股份有限公司信息披露管理办法.pdf

中信银行股份有限公司信息披露管理办法 （经2016 年8 月25 日董事会会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强中信银行股份有限公司（以下简称“本行”）信息披露工作管 理，规范信息披露行为，保护本行、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司信息披露 管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司信息披 露管理制度指引》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“香港联 交所《上市规则》”）、《内幕消息披露指引》等相关法律、法规及部门规章的规 定、上市地证券交易所不时修改的规则及《中信银行股份有限公司章程》（以下 简称“本行章程”），制定本办法。 第二条 本办法所称“信息”或“重大信息”是指所有可能对本行证券及其衍 生品种交易价格产生较大影响的信息，以及有关上市地证券监管机构以及上市地 证券交易所要求披露的其他信息。 第三条 本办法所称“披露”或“公开披露”是指本行及相关信息披露义务人 将重大信息在规定的时间内、在规定的媒体上、按规定的程序、以规定的方式向 社会公众公布，并按规定程序送达上市地证券监管机构及上市地证券交易所。 第四条 本办法所称“信息披露管理部门”是指本行董监事会办公室。 第五条 本办法适用于以下信息披露义务人： （一）持有本行5% 以上股份的股东或者实际控制人； （二）本行董事和董事会； （三）本行监事和监事会； （四）本行高级管理人员； （五）本行董事会秘书； （六）本行总行各部门以及各分（支）行、控股子公司的负责人； （七）其他负有信息披露职责的本行总行各部门以及各分（支）行、控股子 公司人员。 第六条 信息披露应遵循以下原则： （一）依法合规原则。本行应严格按照有关法律、法规、上市地证券交易所 的上市规则和本行章程规定的内容和要求披露信息； （二）真实、准确、完整原则。本行应保证真实、准确、完整地披露信息， 不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； （三）主动、及时披露原则。除依上市地证券交易所的上市规则等规定依法 披露信息外，本行应主动、及时地披露所有可能对股东和其他利益相关者决策产 生较大影响的信息或股价敏感资料； （四）公开、公平、公正、同时原则。本行应保证同时向境内外所有投资者 公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部 分投资者透露或泄漏； （五）持续披露原则。信息披露是本行的持续责任，应当诚信履行持续信息 披露的义务。 第七条 本行信息披露应坚持强制性及自愿性信息披露相结合。凡是对投资 者做出投资决策有重大影响或可能对本行股票价格产生重大影响的信息，均应当 根据有关法律、法规、规章或上市地证券交易所的交易规则的规定进行披露；本 行也可遵循自愿性原则主动、及时地披露对股东和其他利益相关者决策有价值的 信息。 第八条 本行信息披露渠道包括：本行网站、本行自行选定的和上市地监管 机构指定的方式。 本行在本行网站及其他媒体发布信息的时间不得先于上市地监管机构指定 的媒体，在不同媒体上披露的同一内容信息应一致。本行不得以新闻发布或者答 记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应 当履行的临时报告义务。 第九条 本行董事、监事、高级管理人员应当确保信息披露内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 董事、监事、高级管理人员不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在 公告中做出相应声明并说明理由。 第十条 在内幕信息依法披露前，任何内幕信息知情人不得公开或者泄露该 信息，不得利用该信息进行内幕交易。本行根据《中信银行内幕信息及内幕信息 知情人管理办法》对内幕信息及其知情人进行管理。 第二章 信息披露的内容和时间要求 第十一条 本行信息披露形式包括定期报告和临时报告。 第十二条 本行定期报告分为年度报告（包括环境、社会管治报告）、中期 报告和季度报告。 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4 个月内（并在年度股东大会前至 少21 天）编制完成并披露，