美都能源股份有限公司信息披露制度.PDFVIP

美都能源股份有限公司 信息披露制度 （20 15年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范美都能源股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露，促进 公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》等国家有关法律、法规及《股票上市规则》、《上市 公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披露直通车业务指引》、 《公司章程》等的有关要求，特制定本信息披露制度。 第二条 本制度所称信息披露是指对公司证券及衍生品种交易价格将可能 产生影响而投资者尚未得知的信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的 方式向社会公众公布，并送达证券监管部门备案。信息披露文件主要包括招股说 明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 公司应当重视并适应外部环境的变化，进一步规范信息披露，加强 投资者关系管理。 第四条 公司及其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信 息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应 当同时向境内外所有投资者公开披露信息，确保所有投资者可以平等地获取同一 信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。 第五条 公司及董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该 信息进行内幕交易。 第六条 公司应当实时关注境内外媒体关于公司的相关报道，及时核实情况， 严格按照相关法律法规、部门规章的规定，履行信息披露义务，确保信息披露的 真实性、准确性、完整性、及时性及公平性。 1 第三章 信息披露的内容 第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书 第七条 公司编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。凡是对投资 者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。 公开发行证券的申请经中国证监会核准后，公司应当在证券发行前公告招股 说明书。 第八条 公司的董事、监事、高级管理人员，应当对招股说明书签署书面确 认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整。招股说明书应当加盖公章。 第九条 证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前，发生重要事项的， 公司应向中国证监会书面说明，并经中国证监会同意后，修改招股说明书或者作 相应的补充公告。 第十条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制上市公告书， 并经证券交易所审核同意后公告。 公司董事、监事、高级管理人员，应当对上市公告书签署书面确认意见，保 证所披露的信息真实、准确、完整。上市公告书应当加盖公章。 第十一条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见 或者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致，确保 引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。 第十二条 本制度有关招股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。 第二节 定期报告 第十三条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。 凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事 务所审计。 第十四条 年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告 应当在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计 年度第 3 个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。 第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。 第十五条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监