连续4个季度单季运输工具进出境申报信息转关单载货清单等物流.PPT

（1）询问企业大门数量及各自用途，询问保安人数、工作时间、轮岗情况等。可在实地验证时通过实地观察以及查看监控系统等进行检查。 （2）询问企业是否有围墙，围墙材质以及相关高度等，是否有人负责检查围墙完整性，可检查围墙检查和修理的记录；检查货物装卸和储存设施场地周围是否有围栏进行隔离。 （3）询问是否有相关照明管控人员以及照明设施的检查情况。可在实地验证中加以检查。 （4）询问企业是否安装警报系统，是否有定期检查及维修记录，是否有报警记录；询问企业是否安装监控系统，了解监控摄像头的个数、分布情况、类型等；了解企业在敏感区域是否安装监控，摄像头的位置、角度、照明是否可以满足敏感地区监控需要；了解监控录像保存时间。以上内容可在实地验证中检查确认。 （5）检查货物装卸和储存设施场地周围是否有围栏进行隔离；询问成品仓库内部是否把国内、国际、高价值和危险货物分别存放。该项内容可在实地验证时加以检查。 （6）询问门窗是否上锁，实地查看时加以检查；询问企业钥匙管理情况，查看企业钥匙发放及回收的记录。 （1）询问企业如何区分员工和外来人员，譬如是否通过厂牌、服装、打卡、识别系统等进行区分。可查看厂牌信息或者了解企业所使用的各种识别系统的工作方法。 询问企业是否对员工出入权限加以控制，譬如是否通过门禁系统控制，还是在敏感区域外张贴可进入的名单照片等。 （2）通过询问，了解企业对来访人员和车辆的处理程序，可查看对外来人员管理的程序文件，查看来访登记记录，也可在实地验证中观察企业的管理方法。 （3）询问企业如何处理可疑人员，可查看企业程序文件，是否有对可疑人员盘问和处理的规定；询问企业是否有巡逻监控等措施，以防止未经授权人员的进入；询问企业是否有发现可疑人员或恐怖分子的奖励措施，查看企业程序文件和奖励发放记录。 （1）检查企业程序文件，查看是否有聘用前审核的规定。 （2）检查企业程序文件，查看是否有背景调查的规定；可通过询问了解企业实际操作情况，并检查相关的调查记录。 （3）检查企业程序文件，是否有关于离职处理的条款，了解离职后厂牌等身份标志的处理情况,查看相关的记录。 （4）通过询问，了解员工对于可疑人员、内部阴谋等的识别和处理情况。了解企业是否存在对员工进行各类培训，相应培训的内容、方式、规模等；了解企业是否对员工进行反恐培训，培训内容、频率等；了解企业是否有针对C-TPAT项目进行培训，培训范围和内容等。 检查程序文件中是否有针对某个岗位人员进行何种培训的规定。可检查培训记录。 （1）通过查看企业程序文件，确认企业对业务伙伴的选择是否有规范的程序。 （2）通过查看与业务伙伴的合作合同，确认是否采取相关控制措施。 （3）通过查看有关记录，确认是否定期监控或检查商业伙伴情况。 （1）询问企业对货物接收和发运时清点登记核对等的职责分工及日常管理情况。 （2）检查程序文件，是否存在对发生短缺、超额和其他重大异常情况时的解决程序规定，是否有发现重大异常情况报告海关和其他相关执法部门的程序规定。 （1）通过询问相关责任人，了解企业落实集装箱安全的情况。可以检查企业的集装箱安全程序文件是否齐全，是否在程序中详细描述了检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人等；检查集装箱检查的记录，譬如集装箱检查表，可查看数码照片等书面材料和装货过程的监控录像。 （2）查看集装箱及拖车安全的书面程序文件，检查企业对于封志的书面程序文件及其执行情况；检查企业有无识别以及如何识别高安全性的封志。 了解企业保管封志情况，了解企业在载货的集装箱上加封志的方法；检查企业程序文件中是否包括发现封志或集装箱破损或异常情况时向海关或相关执法部门报告的程序。 （3）通过查看程序文件和提问了解企业对集装箱存放的管理方法，是否有专门的受控区域，是否通过设置栏杆或者通过服装厂牌等标志区分的方法对装箱区人员出入进行控制，对可疑人员是否保持安全警觉，是否有清晰的监控摄像等。 （1）通过询问相关责任人，了解企业落实拖车安全的情况。可以检查企业的拖车安全程序文件是否齐全，是否在程序中详细描述了检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人等。 （2）通过询问相关责任人，了解企业如何管理运输工具停放区域，以及是否在程序中列明出现未经许可擅自进入或者损害后的处置方法。 （3）通过询问相关责任人，了解企业如何对卡车司机进行身份核实，必要时可查验相关记录。 （1）通过查看程序文件和提问了解企业是否具有并且落实对灾害或紧急安全事故等异常情况的报告、处置应急程序或机制。 （2）通过询问，了解员工对于灾害或紧急安全事故等异常情况的识别和处理能力。了解企业是否存在对员工进行各类培训，相应培训的内容、方式、规模等。 （3）通过询问，了解员工对于可疑人员、内部阴谋等异常情况的识别和处理能力。 有以下情形之一的，经海关确认后