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若干国家国家股东行为机制初探 　　摘 要：世界上许多国家都有国有企业，发达国家对国有企业的管理即国家股东行为机制有值得我国借鉴的经验。本文对若干发达国家国有股东行为机制，从国有企业管理模式、机构设置和职责，国家股东行使所有权的内容和方式，国家股东行为的缺陷与改革等方面进行了初步探讨。 　　关键词：若干国家；国家股东；股东行为机制 　　 　　世界上绝大多数国家都有国有企业，本文主要研究若干市场经济发达国家的国有企业和国家股东行为机制。 　　发达国家国有企业数量一般不多，最低的是韩国、新西兰、挪威和新加坡，国有企业的数量均少于或等于20家；意大利和芬兰的国有企业数量少于或等于30家；数量较多的是法国、瑞典、加拿大、奥地利，国有企业数量在40～60家之间。这些国家国有企业的绝对规模有较大差异，但占国民经济总量的比重则较为相近。新西兰、奥地利的国有企业资产规模较小，只有数十亿欧元，挪威、芬兰的国有企业资产规模是200亿欧元左右，瑞典、意大利国有企业资产规模在1000亿欧元左右，法国国有企业资产规模最高。为5300亿欧元。外国国有企业收入占CDP的比重一般在10％～20％之间，较低的是瑞典和韩国，略低于10％，新加坡、新西兰、意大利、法国则在12％～15％之间，最高的是芬兰，国有企业收入占GDP的比重达到44％。国有企业几乎存在于西欧国家经济生活的所有领域，但发挥特别重要作用的是少数部门，主要集中在公用与基础产业以及新兴高技术产业。 　　虽然各国国有股东行为机制因国情不同而存有差异，但国有企业作为国家资产的普遍性的产权组织形态，各国在国有股东行为上也必然存在共性的、带规律性的东西。因此，对若干市场经济发达国家的国家股东行为进行研究，总结经验教训，分析利弊，对于我国改善国有资产监督管理工作，完善国家股东行为机制。是具有借鉴意义的有价值的事情。 　　 　　一、若千国家国有企业的管理模式、机构设置和职责 　　 　　(一)横向的单／双所有权机构模式和纵向的两／三层次模式 　　从横向看，所有权管理有两类模式：一类是“单所有权机构”模式，指国有企业所有权行使集中在单一的政府机构手中，其他政府部门只是有所参与；另一类是“双所有权机构”模式，即所有权由两个政府部门行使，其中一个部门负主要责任。 　　瑞典、芬兰、挪威等国的国有企业主要是由工业部集中行使所有权，法国、意大利、韩国、新加坡主要是由经济财政部行使所有权，但某些专业性较强、公共目标明显的国有企业是由政府其他专业部门行使所有权的，这些国家都是单所有权机构模式。比如：瑞典除工业部国有企业局对36家国有企业行使国家所有权管理之外，工业部其他局、文化部、环境农业部、财政部、健康与社会事务部、外交部、教育部分别对专业性较强和公共目标明显的其余23家国有企业行使所有权管理。 　　澳大利亚、新西兰、加拿大采取了双所有权机构模式。例如：新西兰、澳大利亚的国有企业均由财政部和专业部门共同行使所有权。专业部门的部长一般是负责部长，财政部下属的一个咨询机构负责向财政部和专业部的部长就国有企业监督提供咨询意见。 　　从纵向看，所有权管理分为“两层次”和“三层次”模式。国际上大多数国家采取的是“两层次”模式，即所有权行使机构直接监督管理国有企业，如法国、瑞典、挪威、芬兰、澳大利亚、新西兰、韩国；但也有若干国家采取“三层次”模式，即在政府所有权行使机构下再设立一个国家级的控股公司，由该控股公司对国有企业直接行使所有权，并承担投资、出售和重组国有企业的功能，如意大利设立IRI控股公司，新加坡的淡马锡控股公司、奥地利的OIAG公司。 　　 　　(二)行使国家股东职责的机构设置及其职责 　　各国行使国家股东职责的模式主要有四种，即：多部门共同履行国家股东职责的模式，以一部门为核心履行国家股东职责的模式，以多层次、多部门的政府部门来履行国家股东职责的模式和以行政性公司来履行国家股东职责的模式。而国家股东机构设置及其相应的职责也各不相同。 　　1　法国：多部门共同履行股东职责 　　法国通过多个政府部门共同行使国家股东职能。主要有：财政经济和预算部、工业贸易部、运输部、邮电部、能源部、国防部和计划总署等。其中，财政经济和预算部拥有较大的权力，它是国有资产管理的核心部门。此外，法国计划总署也参与国家与企业计划合同的谈判、协调和检查。政府对国有企业的管理主要是：(1)分类管理。政府对垄断性行业国有企业的管理比较严格，对竞争性行业国有企业很少干预。(2)计划合同。政府与在国民经济中举足轻重的大型国有企业签订计划合同。(3)任命国有企业领导层。国有企业董事长由主管部长提名，由内阁任命。(4)向企业派驻国家稽查员和主管部门代表监督国有资产的经营情况。 　　2　德国：以财政部为核心履行股东权力 　　德国