有关成都交通投资集团有限公司发行2012年度第一期中期票.PDF

关于成都交通投资集团有限公司 发行2012年度第一期中期票据之法律意见书 致：成都交通投资集团有限公司 根据成都交通投资集团有限公司（以下简称“发行人”）与四川 迪扬律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务协议书》 的约定，本所作为发行人申请在21亿元已注册额度中备案发行 2012 年度第一期额度为人民币10亿元的中期票据（以下简称“本期中期票 据”）的特聘专项法律顾问，就本期中期票据的发行事宜出具法律意 见书（以下简称“本意见书”）。 重要声明： （一）本所律师依据《中华人民共和国公司法》、《非金融企业 债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号）（以下简称“《管 理办法》”）等现行有效之法律法规和规范性文件，按照中国银行间 市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市 场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）等 规则指引之规定及本意见书出具日以前已经发生或存在的事实，基于 对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神出具本意见书。 1 （二）本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存 在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履 行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规 性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性 陈述及重大遗漏。 （三）发行人已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出 具本意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复 印材料和对有关事实的说明；其所提供资料上的签字和/或印章均真 实、有效；其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致；其 所提供的资料文件和对有关事实的说明均为真实、准确、完整，无虚 假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （四）对本意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实， 本所律师依赖于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出 具的证明文件和有关说明。本所律师对以上无其他证据可供佐证的证 明文件和有关说明视为真实无误。 （五）本所律师仅就与本期中期票据发行有关之事项发表法律意 见，并不涉及有关财务会计、审计、信用评级、内部控制等非本所律 师专业事项。本所律师在本法律意见书中对审计结论、财务会计数据、 信用评级结论及依据的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实 性和准确性做出任何明示或默示的保证。 （六）本意见书仅供发行人本期中期票据发行之目的使用。未经 本所及本所律师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个 2 人不得将本意见书用作其他目的。 （七）本所律师同意将本意见书作为发行人申请公开发行本期中 期票据所必备的法律文件，随同其他材料一同报送；同意作为公开披 露文件，并依法对其承担相应的法律责任。 （八）本所律师同意发行人部分或全部在本期中期票据备案文件 中自行引用或按交易商协会要求引用本意见书的内容。 基于上述声明，本所律师依据《管理办法》等法律、行政法规和 规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，以发 行人本期中期票据发行的特聘专项法律顾问身份，现出具法律意见如 下： 一、本次发行的主体资格 1、经本所律师核查并根据发行人目前有效的《企业法人营业执 照》和《成都交通投资集团有限公司章程》，发行人系合法注册成立 的非金融企业法人。发行人系根据成都市委、市政府 2006 年 12 月“成委办[2006]68 号”文的规定，在原成都高速公路建设开 发有限公司、成都市路桥经营管理有限责任公司和成都蓉城出租 汽车公司的基础上组建而成。发行人现为国有独资公司，成都市 国有资产监督管理委员会是唯一出资人。发行人系合法注册成立 的非金融企业法人。 根据 《企业法人营业执照》的记载，发行人目前的基本情