工程建设廉政风险防控手册(试行)2015.11.docVIP

专业资料 WORD完美格式 下载可编辑 工程建设廉政风险防控手册 （试行） ******有限公司 2015年11月11日 工程建设廉政风险防控手册说明 一、为切实加强本公司工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。 二、本手册以图表形式汇编了建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。 三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。 参见以下范例： ▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。 四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。 参见以下范例： ★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。 五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。 六、各部门、各下属单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合本手册参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。 七、实际使用中发现的问题请及时反馈集团公司总工室。 建设项目流程图、廉政风险点及 防控措施一览表 一、建设项目总流程图 1、项目建议书工程可研 1、项目建议书工程可研 前期工 前 期 工 作 阶 段 2、勘察、设计 3、征地、拆迁 3、征地、拆迁 4、招标、投标 4、招标、投标 5、分包管理 5、分包管理 6、质量控制 6、质量控制 建设实施阶 建设实施 阶 段 7、安全管理 8、计量管理 8、计量管理 9、设计变更及索赔管理 9、设计变更及索赔管理 10、项目资金管理 10、项目资金管理 11、交工验收 11、交工验收 交竣工验收阶段 交竣工验收 阶 段 12、竣工决算审计、缺陷 责任期 12、竣工决算审计、缺陷 责任期 13、竣工验收 13、竣工验收 二、建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施 1、项目建议书、工程可研工作 1）流程图 各部门、各下属单位根据 各部门、各下属单位根据 规划提出开展项目预工可 选择承担单位 选择承担单位 签订项目建议书研究 签订项目建议书研究 委托合同 承担单位开展项目 承担单位开展项目 建议书研究 承担单位提交项目 承担单位提交项目 建议书报告 各部门、各下属单位审查 各部门、各下属单位审查 向行政审批主管部门提交项 向行政审批主管部门提交项 目建议书报告，申请批复 2）廉政风险点及防控措施一览表 项目建议书、工程可研工作 流 程 所处 环节 所涉对象及 廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉 对象 廉政风险点 防控措施 责任 主体 责任 领导 责任人 1 项 目 建 议 书 、 工 程 可 研 选 择 承 担 单 位 负责前期工作的各部门、各下属单位业务人员 ▲▲1、采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位； ▲2、为谋私利，对研究费用审批不严。 ★★★坚持实事求是和公开、公平、公正原则，选择有资质单位编制项目建议书，确定研究费用。 各部门、各下属单位审查 负责前期工作的各部门、各下属单位业务人员 ▲▲默认、故意纵容承接单位在开展编制项目建议书过程中，恶意增加不合理工程规模；研究深度不足，研究成果存在重大缺陷等风险。 ★★建立项目建议书、工程可行性研究咨询、审查制度。 2、勘察设计工作 1）流程图 确定勘察设计及 确定勘察设计及 咨询单位 签订勘察设计合同 签订勘察设计合同 工程勘察设计 工程勘察设计 设计文件审查 设计文件审查 设计文件修改 设计文件修改 正式出版设计文件 正式出版设计文件 各部门、各下属单位 各部门、各下属单位 审批 2）廉政风险点及防控措施一览表 勘察设计工作 流 程 所处环节 所涉对象及廉政风险点 防控措施及责任主体 所涉对象 廉政风险点 防控措施 责任主体 责任领导 责任人 2 勘 察 设 计 确 定 勘 察 设 计 及 咨 询 单 位 建设单位项目管理人员和招标人员 ▲1、选择不符合资质条件的勘察设计单位。 1、严格执行勘察设计资质管理规定，将委托情况向建设单位主管部门备案； ★★2、制定设计及咨询单位的确定管理工作责任追究制度。 ▲▲▲2、有意肢解、缩小工程规模规避招标，直接签订设计委托合同。 ★★1、实行勘察设计公开招标； 2、建立招标公示及社会监督平台。 3、相关部门进行跟踪检查。 ▲▲3、有意肢解招标标段，暗中为与其有利益（利害）关系单位的中标做好铺垫工作。 ★★1、标段划分实行多部门把关，集体研究决策。 2、制定统一的勘察设计招标文件范本，对一般工