挂牌公司股票发行文件.pdfVIP

全国中小企业股份转让系统股票发行文件模板 一、股票发行方案 二、股票发行情况报告书 三、股票发行认购公告 四、主办券商关于股票发行合法合规性意见 五、股票发行法律意见书 六、股票发行备案报告 七、备案登记表 1 一、股票发行方案 XXXXXX股份有限公司股票发行方案 住所： 主办券商 XXX证券（股份）有限责任公司 住所： 年 月 2 声明： 本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性 和完整性承担个别和连带的法律责任。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公 司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 3 目 录 一、公司基本信息 二、发行计划 三、非现金资产认购的情况 （如有） 四、董事会关于资产定价合理性的讨论与分析 （如有） 五、董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 六、其他需要披露的重大事项 七、中介机构信息 八、有关声明 4 释 义(如有) 释义项目 释义 指 指 5 一、公司基本信息 (一) 公司名称: (二) 证券简称: (三) 证券代码： (四) 注册地址: (五) 办公地址： (六) 联系电话： (七) 法定代表人: (八) 董事会秘书或信息披露负责人: 二、发行计划 (一) 发行目的: (二) 发行对象： 1、现有股东优先认购安排： 2、发行对象确定的股票发行 （如有）： （发行对象的基本情况及认购的股份数量；发行对象是否与公司或 在册股东存在关联关系）： 3、发行对象不确定的股票发行 （如有）： （发行对象的范围或确定方法）： (三) 发行价格 6 （明确发行价格或价格区间；定价方法）: (四) 发行股份数量 （发行股份数量或数量上限）： 预计募集资金总额 (五) 董事会决议日至股份认购股权登记日期间预计 （会/不会） 发生除权、除息事项， （会/不会)导致发行数量和发行价格 做相应调整。 （具体解释内容）： 公司挂牌以来的分红派息、转增股本的情况，及其对公司 本次股票发行价格造成的影响： （具体解释内容）： (六) 本次发行股票 （有/无）限售安排，发行对象 （有/无) 自 愿锁定的承诺。 （具体解释内容）： (七) 募集资金用途 (八) 本次发行前滚存未分配利润的处置方案 (九) 本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项 (十) 本次发行 （不涉及/涉及）主管部门审批、核准或备案事 7 项情况 三、非现金资产认购的情况 （如有） (一) 非股权资产认购 1、相关资产的基本情况 （披露内容包括但不限于：相关资产的名称、类别以及所有者和经营 管理者的基本情况）： 2、资产权属的情况 （披露内容包括但不限于：资产权属是否清晰，是否存在权