贵州2016年期货从业资格法律法规_期货业协会考试试题.doc

范文范例 精心整理 word完美格式 贵州2016年期货从业资格法律法规：期货业协会考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对沪深300股指期货进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为。 A：10手 B：100手 C：1 000手 D：10 000手 2、以下关于套利行为描述正确的是__。 A．消除了价格变动的风险 B．提高了期货交易的活跃程度 C．保证了套期保值的顺利实现 D．促进交易的流畅化和价格的合理化 3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。 A．中国证监会 B．期货公司 C．期货业协会 D．期货交易所 4、市价指令的特点是__。 A．可按客户预期的价格成交，但成交速度慢 B．可以有效地锁定利润或把损失降低到最低限度 C．成交速度很快 D．适合稳健型投资者使用 5、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。 A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》 D．《1940年投资顾问法》 6、我国（）期货合约的最小变动价位是1元/吨。 A．小麦 B．大豆 C．锌 D．天然橡胶 7、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（）。 A．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 B．通过中国证监会认可的资质测试 C．具有从事法律、会计业务2年以上经验 D．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验 8、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的__。 A．标准 B．条件 C．处置措施 D．行政责任 9、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近内的商品期货交易结算单，作为商品期货交易经历证明。 A：1年 B：5年 C：2年 D：3年 10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用Y，期货公司承担损失X D．企业承担费用X和损失Y11、期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和规定设立的经营期货业务的金融机构。 A：《期货公司管理办法》 B：《期货从业人员管理办法》 C：《期货交易所管理办法》 D：《期货交易管理条例》 12、下列关于期货合约标准化作用的说法，不正确的是__。 A．便利了期货合约的连续买卖 B．使期货合约具有很强的市场流动性 C．增加了交易成本 D．简化了交易过程 13、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所为基准计算价值。 A：较低的收盘价 B：较高的收盘价 C：收盘价的算术平均值 D：收盘价的加权平均值 14、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的． A：知情权 B：经营权 C：报告权 D：决策权 15、下列属于短期利率期货品种的有__。 A．欧洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds 16、我国期货市场每日价格波动限制设定为______结算价的一定百分比。 A．当月第一个交易日 B．上一交易日 C．最后个交易日 D．两个工作日 17、期货交易所统一指定交割仓库，其目的有__。 A．方便套期保值者进行期货交易 B．可以保证卖方交付的商品符合合约规定的数量与质量等级 C．增强期货交易市场的流动性 D．保证买方收到符合期货合约规定的商品 18、一般地，对于期权的卖方，计算机撮合成交的原则是__。 A．权利金报价高者，申报时间早者优先成交 B．在价格相同的情况下，开仓者比平仓者优先成交 C．在价格相同的情况下，申报时间早者优先成交 D．在价格相同的情况下，申报数量大者优先成交 19、期货投机者在期货市场上进行投机交易的目的是__。 A．获得无风险利润 B．获得价差收益 C．规避现货市场的风险 D．规避期货市场的风险 20、关于移动平均线，说法错误的是__。 A．移动平均线的曲线与趋势线方向保持一致，不轻易改变 B．移动平均线的行动往往提前于大趋势变化 C．移动平均线无论是向上或是向下突破，价格都有继续向突破方向走的意愿 D．移动平均线起到支撑和压力线的作用 21、假设在1月5日，大连商品交易所黄大豆1号3月份期货合约的结算价是3800元/吨，则该合约下一交易日跌停板价格是（）元/吨。 A．3 610 B．3 648 C．3 952 D．3 686 22、__有铝期货合约上市交易。 A．英国