私募基金产品备案流程.doc

私募管理人入门必备：图解！新系统私募基金备案全套流程附材料模板 基金业协会官网 私募基金登记备案系统 2. 进入“产品备案”菜单 3. 进行基金预备案，登记基金的基本情况 4、点击基本信息，根据管理人拟发产品填写相关信息 ※ 填写基金全称 请确认基金名称为最终名称。名称必须带“私募”和“基金”字样，分级设计的产品需含有“结构化”或“分级”字样。 ※ 业务模式 请根据产品实际情况选择。 ※ 投资范围 可先行简单填写，待正式备案时，可修改为与合同投资范围保持一致。 ※ 基金简称后续可修改（管理人自行决定基金简称）。 ※ 基金类型 证券投资/股权投资/创业投资/其他投资,请根据实际情况选择。 ※ 成立日期与到期日 请根据产品情况进行选择，若为永续产品，请勾选“永续”。 ※ 实缴出资额 请与填写在资金到账说明函上的金额保持一致。 ※ 是否存在保底情形 选择“否” ※ 是否存在保收益情形 选择“否”。 ※ 主要投资方向 复制基金合同里的投资范围。 ※ 备案主要联系人 请填写管理人备案的联系人。 ※ 管理人/投顾认为需要说明的问题 若无则留空，若有其他以下情况请在此处披露： ①实际规模未达到目标规模的或规模小于1000万的，需写：本基金已经募集结束； ② 本基金有员工跟投； ③ 非证券类基金多轮募集的，首次募集完毕需说明首轮募集结束，并说明项目情况。 根据上面所提到的内容上传对应说明的盖章扫描件： ① 上传募集结束说明。 ② 上传员工劳务合同或购买社保证明。 ③ 上传首轮募集结束说明及项目说明。 5、填写结构化信息杠杆信息 ※ 是否为结构化产品 根据产品实际情况填写。 ※ 点击提交 生成S开头的产品代码，将该产品代码填入要素表产品代码中。 产品编号=产品代码 产品正式备案 募集结束，正式备案时，请点击修改 6、点击上图修改，可继续填写或修改预备案时填写的信息。点击募集信息 ※ 募集方式 选择“自行募集”或“委托募集”；若为管理人自行募集：募集机构名称填写管理人名称。 ※ 募集结算资金专用账户 账户名称账号、开户银行名称请填写募集账户信息，参照基金合同。合同中有募集账户信息。 ※ 监督机构名称 如您选择使用由国信证券名义开立的募集账户，请选择国信证券。 7、募集信息，根据实际情况填写 仅供参考，请根据产品实际情况选择。 8、合同信息 9、托管及外包服务机构信息 如您选择国信托管作为基金的托管/外包机构，请按照以下方式填写： ※ 是否有外包机构 选择“是” ※ 是否已在协会登记 ※ 基金服务外包机构名称 国信证券股份有限公司 ※ 备案编号 A00003 ※ 服务类型 勾选“份额登记服务”和“估值核算服务。 10、投资经理或投资决策人信息 添加该产品的投资经理或投资决策人信息 11、投资者信息 12、相关附件上传 ※ 备案报告 上传管理人盖章的机构承诺函扫描件，可参考机构承诺函模板。 ※ 私募基金合同 上传一份投资者签字、管理人盖章、托管方盖章的基金合同扫描件。 ※ 投资者风险问卷调查 可参考模板。 ※ 募集结算资金专用账户监督协议 契约型基金上传签字盖章的基金合同扫描件、有限合伙型基金请上传托管协议。 ※ 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章） 可上传计划说明书，或招募说明书（可参考模板），或推介材料（基金宣传材料）。 ※ 私募基金合同（word版） 上传已在国信通过法审的合同word版。 ※ 投资者明细 需加盖管理人公章，可参考国信提供的投资者明细汇总表。 ※ 风险揭示书 可扫描基金合同附件一，需有投资者签字、管理人盖章，注意要有签署日期。 ※ 实缴出资证明 上传国信邮件发送的《初始委托到账说明函》（份额确认后，资金从募集账户转入托管户后出具）。 ※ 外包服务协议 请上传与国信签署的外包服务总协议。 13、点击提交进行备案审核 信息核对确认后，点击提交，进行产品备案。协会审核产品备案时间一般为1-3个工作日，请耐心等待协会审核。 [ 附录 ] 1、财务杠杆、合成杠杆计算公式 若您杠杆比例特殊，请根据以下公式计算并填列： 财务杠杆倍数=（银行贷款+其他借款）/基金资产净值； 结构化产品杠杆倍数=结构化产品募集总额/劣后级产品募集额； 合成杠杆倍数，是指运用衍生工具形成的杠杆倍数，即合成杠杆=（衍生工具名义价值-保证金额）/保证金额。 2、投资者信息汇总表 注意事项如下： a、 上传投资者明细表的扫描件须加盖私募基金管理人公章； b、 投资者明细模板如下： c、 若某个投资者属于如下情况的，须在“备注”栏写清楚，包括： 1) 该投资者为GP或LP（有限合伙型基金适用，契约型基金可忽略）。 2) 优先或劣后（分级基金适用，非分级基金可忽略）。 3) 管理人或员工跟投。 4) 其他管理人认为需要说明的特殊情况。 3、 私募基金备案需准备的材料清单