第七章资产管同感理业务.pptVIP

二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序　　证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。（一）申报 （二）受理 　　证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申请材料的书面意见报送到中国证监会。（三）审核　　 三、集合资产管理计划说明书（熟悉）　　证券公司申报设立集合资产管理计划应按规定编制集合资产管理计划说明书。集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。具体内容（15项，参见教材228页） 四、集合资产管理合同　　集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 【例】在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务A.按合同约定承担投资风险 B.保证委托资产来源及用途的合法性 C.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划 D.不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额 『正确答案』ABD 第五节　资产管理业务的禁止行