美的集团股份有限公司关于调整第一期股票期权激励计划行权.PDF

证券代码：000333 证券简称：美的集团 公告编号：2015-027 美的集团股份有限公司 关于调整第一期股票期权激励计划行权价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 美的集团股份有限公司（以下简称“公司”、“美的集团”）第一届董事会 第二十七次会议于2015 年4 月27 日召开，会议审议通过了《关于调整第一期股 票期权激励计划行权价格的议案》。现将相关事项说明如下： 一、股权激励计划已履行的决策程序和批准情况 1、2014 年1 月10 日，美的集团股份有限公司（以下简称 “美的集团”或 “公司”）第一届董事会第十四次会议审议通过了《美的集团股份有限公司股票 期权激励计划（草案）》（以下简称 “《公司股票期权激励计划 （草案）》”） 及其摘要。第一届监事会第八次会议审议通过了《关于核查公司股票期权激励 计划（草案）激励对象名单的议案》，对本激励计划的激励对象进行了核查。 2 、公司将股票期权激励材料报中国证券监督管理委员会备案，并经证监会 备案无异议。 3、2014 年2 月17 日，公司召开2014 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于制定股票 期权激励计划实施考核办法 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股 票期权激励相关事宜的议案》等本次股权激励计划相关议案。 4 、根据美的集团2014 年第一次临时股东大会的授权，公司于2014 年2 月 18 日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了 《关于调整公司股票期权激 励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于确定公司股票期权激励计划授 予日的议案》和《关于公司股票期权激励计划授予相关事项的议案》，确定本次 股票期权的授予日为2014 年2 月18 日，同意公司向691 名激励对象授予4,051.20 万份股票期权。 5、公司于2014 年4 月21 日召开的2013 年度股东大会审议通过了《2013 年度利润分配及资本公积金转增股本议案》，以公司总股本1,686,323,389 股为 基数，向全体股东每10 股派发现金20.00 元并同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增15 股。股权登记日为2014 年4 月29 日，除权除息日为2014 年4 月 30 日。 6、根据美的集团2014 年第一次临时股东大会的授权，美的集团于2014 年 5 月26 日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司股权激励 计划股票期权行权数量、行权价格以及激励对象的议案》，鉴于上述权益分配方 案已于2014 年4 月30 日实施完毕以及10 名激励对象已离职，经调整，首次授 予股票期权的激励对象由原691 人调整为681 人，行权价格由48.79 元调整为 18.72 元，行权数量调整为9,986.25 万份。 7、根据美的集团2014 年第一次临时股东大会的授权，美的集团于2015 年 3 月27 日召开第一届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整公司股权激 励计划激励对象及股票期权行权数量的议案》，同意因激励对象离职、职务变更 及业绩考核不合格等原因对本次股权激励计划激励对象及行权数量进行相应调 整。经调整，股票期权的激励对象由原681 人调整为626 人，已授予未行权的股 票期权数量由原9,986.25 万份调整为9,066 万份。 二、本次调整情况 公司已经于2015 年4 月24 日披露了《2014 年度利润分配实施公告》，以 总股本4,215,808,472 股为基数，向全体股东每10 股派发现金10.00 元，本次利 润分配股权登记日为2015 年4 月29 日，除权除息日为2015 年4 月30 日。根据 《公司股票期权激励计划（草案）》的规定，若在行权前公司有资本公积金转增 股本、派息、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，应对激励对象获授 的股票期权行权价格进行相应的调整。 根据上述利润分配的实施安排，在4 月30 日派息完成之后，第一期股权激 励计划的行权价格由18.72 元调整为17.72 元。 三、股票期权激励计划的调整对公司的影响 本次激励计划的调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下 简称《管理办法》）、《股权激励有关备忘录1