湖南友谊阿波罗商业股份有限公司2011年度内部控制自我评.PDFVIP

2011 年度内部控制自我评价报告 湖南友谊阿波罗商业股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 一、公司概况 湖南友谊阿波罗商业股份有限公司（以下简称本公司或公司）成立于2004 年6 月，系经中华人民共和国商务部商资批[2004]246 号文《商务部关于同意设 立家润多商业股份有限公司的批复》及中华人民共和国商务部商资批[2004]582 号文《商务部关于同意家润多商业股份有限公司调整股本结构的批复》同意，由 湖南友谊阿波罗股份有限公司等5 家公司共同出资组建。 2009 年7 月，本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]580 号文核 准向社会公开发行人民币普通股5000 万股，并于2009 年7 月17 日在深圳证券 交易所上市交易，股票代码：002277 。发行后，公司注册资本变更为19400 万 元。2009 年度利润分配方案实施后，公司总股本由 19400 万股变为34920 万股， 公司名称由“家润多商业股份有限公司”变更为“湖南友谊阿波罗商业股份有限 公司”，股票简称：友阿股份，本次变更已办理相关工商变更登记。2011 年公司 修改了经营范围，增加了酒店业、餐饮业、休闲娱乐业的投资、经营、管理，并 办理了相关工商变更手续。 本公司法人营业执照注册号为430000000065482 ，法定代表人：胡子敬， 法定住所：湖南省长沙市芙蓉区八一路1 号。公司经营范围：商品零售业及相关 配套服务、酒店业、餐饮业、休闲娱乐业的投资、经营、管理（具体经营业务由 分支机构经营，涉及行政许可项目的，凭有效许可证经营）。 二、公司内部控制的目的和原则 （一）公司建立内部控制制度的目的 1、建立和完善符合现代管理要求的治理结构，形成科学的决策机制、执行 机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的 正常运行； 3、建立良好的企业内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行 为，保护公司财产的安全、完整； 4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量； 1 2011 年度内部控制自我评价报告 5、确保国家有关法律法规和公司内部制度的贯彻执行。 （二）公司建立内部控制制度遵循的原则 1、内部控制制度的制定必须遵守国家法律、法规和政策的有关规定； 2、内部控制制度应根据公司实际情况，针对业务处理过程中的关键控制点， 落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节； 3、内部控制制度应坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权 责分明、相互制约、相互监督，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力； 4、内部控制制度的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成 本达到最佳的控制效果； 5、内部控制制度应随外部环境、公司业务职能和管理要求的变化而不断修 订和完善。 三、内部控制环境 （一）公司内部控制结构 1、公司的治理机构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司建立了较为 完善的法人治理结构，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事 会议事规则》、《总经理工作细则》等为主要架构的规章制度，明确决策、执行、 监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会是公司 最高权力机构，董事会是公司的常设决策机构，董事会向股东大会负责，对公司 经营活动中的重大事项进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事会是公 司的监督机构，负责公司对董事、经理的行为及公司财务进行监督。公司经理层 由董事会聘任，在董事会的领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实 施董事会决议。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会四个专门委员会，委员会的召集人均为公司独立董事，有利于进一步 完善法人治理结构，保护中小投资者利益。公司董事会秘书处作为董事会下设事 务工作机构，负责协调相关事务并从事上市公司的信息披露、投资者关系管理工 作。