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微观经济学Microeconomics 外在性与收入分配问题 一、外在性 外在性的一般说明 斯蒂格利茨：个人或厂商没有承担其行为的全部成本或没有享其全部利益时所出现的一种现象。 萨缪尔森：一个经济主体的行为对另一个经济主体的福利产生的效应，而这种效应并没有通过货币或市场交易反映出来。 平狄克：当一种消费或生产活动对其他消费或生产活动产生不反映在市场价格中的间接效应时，就存在着外在性。 一个当事人的行为对其他当事人的福利产生影响且这种影响并没有从市场交易中反映出来。 生产的外部经济：社会收益大于私人收益。 消费的外部经济：消费者采取的行动对于他人产生的有利影响 生产的外部不经济：社会收益小于私人收益。 消费的外部不经济：消费者的行为给他人造成了损害，但没有给予补偿。 外在性的理论分析(以负的外部性为例) 假定某人采取某项活动的私人成本为CP，则社会成本为CS；由于存在外部不经济，所以CP ＜CS， 由于这个人采取的行动，使私人利益VP大于私人成本而小于社会成本；即有CP ＜VP ＜CS，则这个人显然会采取行动。尽管从社会的观点而言，该行动是不利的。 如果不采取这项行动，则他放弃的好处即损失为：VP –CP；但社会上其他人由此而避免的损失却为：CS-CP。 一般而言，在存在外部不经济的情况下，私人活动的水平常常要高于社会所要求的最优水平。 外在性的理论分析(以正的外部性为例) 假定某个人采取某项行动的私人利益为VP，该行动所产生的社会利益为VS。由于存在外部经济，故私人利益小于社会利益：VP ＜VS。 采取行动的私人成本CP大于私人利益而小于社会利益。即有VP ＜CP ＜VS，则这个人显然不会采取行动。尽管从社会的角度看，该行动是有利的。 如果这个人采取这项行动，则他所受损失部分为：CP-VP；社会上其他人得到的好处为：VS-VP。 一般而言，在存在外部经济的情况下，私人活动的水平常常要低于社会所要求的最优水平。 解决外在性的方法 行政措施。政府制定完善的规则来约束外部性经济问题的出现。 经济措施。庇古通过税金或补偿来治理外部性问题。主张建立一种税收制度，这种税收制度采取累进制原则，污染少，赋税少，污染大，赋税大。 产权手段。通过产权制度治理外部经济问题。如果产权是明确界定的，交易成本为零，则不管产权划归哪方，交易双方总能通过协商达到某一个最优配置（称为Pareto最优）。 理解科斯定理应该注意的问题 科斯定理假设交易费用为零，而事实并非如此。 即使交易费用零，也存在策略性行为。 科斯定理忽略了收入分配的效应。 收入分配的差异是不同产权造成的最重要的后果，而不公平的收入分配以导致生产下降，社会动乱，朝代更替，社会制度的改变。 二、平等与效率 从经济学的角度看，对收入分配问题的认识，最重要的一个方面就是对平等与效率的认识。 在微观经济学中，市场失灵被限制在远离帕累托结果的范围内，但即使在市场作用发挥很好的地方，分配的结果可能也不是按照社会上所接受的平等标准去实现的。 1.平等的含义 机会平等和结果平等。结果平等是指社会财富和收入分配上的平等；机会平等是指人们有平等的机会追求幸福，报酬，消费产品和积累财富。 收入平等和福利平等。奥肯认为收入平等不一定是福利平等。 价值判断或规范分析。不同的人有不同的价值判断标准。 2.收入分配不平等的衡量 洛伦茨曲线和基尼系数 为了研究收入分配，美国统计学家Lorenz提出了著名的洛伦茨曲线。 而后意大利人Gini利用洛伦茨曲线提出反映收入不平等的量化指标——Gini系数。 Lorenz curve Lorenz curve反映了收入分配的不平等程度 弯曲程度越大，收入分配程度越不平等 弯曲程度越小，收入分配程度越平等 Gini系数 公式： 性质：是衡量一个国家贫富差距的标准。基尼系数越小，收入分配就越趋于平均；反之，则越趋于贫富不均。 3.不平等的根源 劳动收入不平等(萨缪尔森和诺德豪斯) 能力和技艺差别 工作强度的差别 职业差别 受教育的差别 其他因素 财产收入不平等 财产继承 储蓄和敢冒风险 不平等的根源 平等优先还是效率优先 效率优先：卡尔多、希克斯、罗宾斯、哈耶克和弗里德曼。平等只能通过自由竞争的市场机制来实现 平等优先：勒纳、罗尔斯和米里斯。不平等的收入可能导致权利和机会的不平等。人们的收入和财富不一定同他的勤奋和努力成正比。 平等与效率二者兼顾：希坎南、奥肯、萨缪尔森和伯格森。 不平等的根源 奥肯的平等与效率交替学说 《平等与效率》，1975年出版。 平等与效率双方都有价值，其中一方对另一方没有绝对的优先权。 奥肯的漏桶试验。再分配过程伴随着效率损失，重