网络借贷信息中介机构自查清单.docVIP

WORD格式可编辑 PAGE \* MERGEFORMAT - 2 - 专业知识整理分享 网络借贷信息中介机构 自查整改报告及相关材料清单 1．封面 2．目录 3．自查整改报告 4．自查整改报表 5．营业执照 6．电信主管部门网站备案文件 7．公安部门互联网信息备案文件 8．全体股东营业执照或身份证明 9．相关协议书：包括资金存管协议书、与担保公司协议书和与注册投资者协议书等。 10．审计报告 11．真实性与合规经营承诺书 特别提示：材料装订成册，一式三份，并加盖骑缝章。 1．封面 网络借贷信息中介机构 自查整改报告及相关材料 机构名称（公章）： 法定代表人（签字）： 填报时间： 年 月 日 2． 目 录 特别提示： 以文件清单中的每个具体项目为标题和顺序，并标明对应页码。 例如： 1．自查整改报告…………………………………………（1） 2．自查整改报表………………………………………（3） 3．营业执照………………………………………………（9） ……………… 3. 重庆 网络借贷信息中介机构 自查整改报告 特别提示： 由机构法定代表人签字并加盖公章。 自查整改内容应包括：1.机构基本情况；2.股东基本情况；3.单位组织结构及关联公司架构图；4.董事、监事、高级管理人员基本情况；5.分支机构、线下门店情况；6.单位主要规章制度概述；7.公司内部控制与风险管理情况；8.资金存管情况；9.借款人和出借人在互联网平台注册、发布项目、参与投资、资金划转等详细业务流程说明；10.2014、2015年业务概况；11.主要合作机构及合作范围、合作业务数据表；12.诉讼、仲裁或行政处罚情况；13.其他需要说明的情况；14.结论意见（应逐条对照《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》、《关于加强个体网络借贷风险防控工作的通知》等相关规定，并得出具体结论意见）。 4. 重庆南岸区网络借贷信息中介机构自查整改报表 机构声明： 本机构郑重承诺所填内容真实、完整，如有虚假，愿意承担相应的法律责任。（盖章） 机构名称： 填报人： 联系方式（座机及手机）： 填报时间： 2016 年 10 月 12 日 机构基本情况 机构名称 重庆金猪猪电子商务有限公司　 注册资本金（万元） 壹仟万元整　 实缴资本（万元） 　 净资产（万元） 　 股权结构（各股东名称、工商部门登记注册号、统一社会信用代码或身份证号码、股权比例、认缴及实缴金额） 　 机构成立时间（年/月/日) 组织机构代码 　 工商部门登记注册号（或统一社会信用代码） 　 注册地址 　 实际经营地址 法定代表人 法定代表人联系方式（座机及手机） 总经理 机构基本情况 总经理联系方式（座机及手机） 公司董事（长）、监事（长）、总经理、副总经理、财务负责人姓名、职务、身份证号码 　 从业人数（人） 截至2015年末线下门店数（个） /　 截至2014年末线下门店数（个） /　 各线下门店设立时间、具体地址、负责人、联系座机及手机 　/ 互联网平台基本情况 互联网平台名称 互联网平台网址 互联网平台上线运行时间（年/月/日） 　 ICP备案证编号 公安部门互联网信息备案编号 　 互联网平台注册用户数（人） 客户资金与机构自身资金是否实行分账管理 资金管理情况 是否通过设立“资金池”等方式归集客户资金 互联网金融业务是否实行资金第三方存管 　 是否签订第三方存管协议 资金第三方存管机构名称 机构合作情况 融资担保机构、小贷机构、交易所等合作机构名称（如无合作机构请填“无”） 合作内容（与多个机构合作的，需分别填写合作内容） 无　 出借人情况 出借人是否为实名注册用户 是　 互联网平台累计出借人数（人） 其中截至2014年末互联网平台累计出借人数（人） /　 重庆地区累计出借人数（人） 重庆地区出借人累计出借额（万元） 其中重庆地区出借人2015年累计出借额（万元） 出借人情况 重庆地区出借人出借余额（万元） 0 单个出借人最高累计出借额（万元） 单个出借人最高出借余额（万元） 　 借款人情况 借款人是否为实名注册用户 互联