处置非法集资课件.pptVIP

麦道夫投资证券公司大楼 四、处置非法集资有关规定与机制 （一）国务院有关文件规定 （二）关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释 （三）关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见 （四）处置非法集资工作纳入中央社会管理综合治理考评 （一）国务院有关文件规定 研究非法集资处置工作的会议纪要（2006.5） 国务院关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度的批复（2007.1） 国务院办公厅关于依法惩处非法集资有关问题的通知（2007.7） 处置非法集资工作操作流程（试行）（2008.9） 国务院办公厅关于严厉打击非法集资有关问题的通知（2010.3） 防范和打击非法集资宣传教育规划纲要（2010——2015）（2010.9） 研究非法集资处置工作会议纪要 成立处置非法集资活动部际联席会议，由银监会牵头，公安部等18个部门参加 地方人民政府负总责，有关部门加强配合 加强防范和预警机制建设 加大对非法集资案件的查处力度 加强宣传教育，正确引导舆论 提高金融服务水平，压缩非法集资的活动空间 完善法律法规体系，为非法集资活动的查处提供法律保障 部际联席会议成员单位（31个） 原组成单位（18个）：发展改革委、公安部、监察部、财政部、建设部、农业部、商务部、人民银行、工商总局、林业局、法制办、新闻办、银监会、证监会、保监会。邀请：中央宣传部、高法院、高检院（监察部经调整于2014年退出） 后增加单位（13个）：教育部、工业和信息化部、审计署、税务总局、质检总局、广电总局、旅游局、信访局、食品药品监管局、中医药局、外汇局。邀请：中央维稳办、全国工商联 牵头单位：银监会 关于严厉打击非法集资有关问题的通知 统一思想，提高认识，加大打击非法集资工作力度 问题：各地工作进展不平衡，一些地方认识不足，主动性不强，机制不完善，力量不强 加强组织领导，认真履行职责 建立省级打非工作领导小组，指定专门机构和人员负责日常工作，确保组织到位、人力物力财力保障到位；建立打击和处置非法集资工作责任追究制度；将此项工作纳入省以下各级人民政府经济社会综合评价体系和领导干部综合考核评价体系，表彰先进，对工作失职、管理监督不力、不作为造成严重后果者，依规问责 关于严厉打击非法集资有关问题的通知（续） 行业主管、监管部门认真落实分工，各负其责：按照监管与市场准入、行业管理挂钩的原则，特许机构由特许部门承担监管职责，非特许机构由一般市场准入部门和行业主管、监管部门承担监管职责；建立目标责任制，对工作失职、渎职的进行责任追究 密切配合，形成合力，坚决遏制非法集资高发势头 地方建立快速反应机制，打早打小；行业主管、监管部门加强监测预警，提示风险；对非法集资广告坚决封堵；部际联席会议必要时组成联合督导组现场督导 处置非法集资工作机制 工 作 原 则 省级人民政府负总责、行业主（监）管部门一线把关、部际联席会议负责组织协调 三个工作主体 省级人民政府、行业主管监管部门、部际联席会议 地方成立打击和处置非法集资工作领导小组，办公室应设在政府职能部门 处置非法集资五项主要工作内容 建立健全监测预警体系 及时准确认定案件性质 稳妥做好处置善后工作 完善法律法规 加强对社会公众的宣传教育 建立健全监测预警体系 主体：省级人民政府、行业主管监管部门 职责：建立健全本地区、本行业处置非法 集资监测预警制度和防范预警体系 建立健全监测预警体系（续） 要求：1、指定专门机构和人员负责 2、建立健全信息采集渠道 3、加强日常监管 4、行业主管监管部门及时通报 省级人民政府 5、省级人民政府做好前期调查取证 6、部际联席会议协调确定跨省份 案件的主办地区 及时准确认定案件性质 主体 ：省级人民政府、各有关部门 （行业主管监管部门） 原则：1、政策界限清楚的，果断 处置，打早打小 2、认定存在困难的，按程序 上报部际联席会议 分工：1、事实清楚、证据确凿、政策 界限清晰的，案发地省级 及时准确认定案件性质（续） 人民政府组织当地有关部门直接认定 2、重大案件、跨省份并达到一定规模的