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工作总结及2011年投制资者教育工作计划
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联讯证券有限责任公司2010年投资者教育
工作总结及2011年投资者教育工作计划
TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc282010541 前言 PAGEREF _Toc282010541 \h 2
HYPERLINK \l _Toc282010542 一、2010年投资者教育总体情况 PAGEREF _Toc282010542 \h 2
HYPERLINK \l _Toc282010543 （一）组织、制度及经费保障 PAGEREF _Toc282010543 \h 2
HYPERLINK \l _Toc282010544 （二）将投资者教育有效融入日常业务环节 PAGEREF _Toc282010544 \h 3
HYPERLINK \l _Toc282010545 （三）投教专项活动开展情况 PAGEREF _Toc282010545 \h 7
HYPERLINK \l _Toc282010546 （四）加强与媒体合作，扩大投资者教育范围 PAGEREF _Toc282010546 \h 11
HYPERLINK \l _Toc282010547 （五）加强员工培训工作，确保投资者教育工作水平的不断提高 PAGEREF _Toc282010547 \h 12
HYPERLINK \l _Toc282010550 二、投资者教育工作经验与特色 PAGEREF _Toc282010550 \h 16
HYPERLINK \l _Toc282010551 （一）领导重视，有合理的组织制度安排 PAGEREF _Toc282010551 \h 16
HYPERLINK \l _Toc282010552 （二）内容丰富、通俗化，形式多样化 PAGEREF _Toc282010552 \h 17
HYPERLINK \l _Toc282010553 （三）紧跟形势，把握重点 PAGEREF _Toc282010553 \h 17
HYPERLINK \l _Toc282010554 （四）投资者教育与自我教育相结合 PAGEREF _Toc282010554 \h 18
HYPERLINK \l _Toc282010555 （五）投资者教育与提升客户服务相结合 PAGEREF _Toc282010555 \h 18
HYPERLINK \l _Toc282010556 （六）“自上而下”统筹规划，“自下而上”执行反馈 PAGEREF _Toc282010556 \h 18
HYPERLINK \l _Toc282010557 三、存在的问题 PAGEREF _Toc282010557 \h 19
HYPERLINK \l _Toc282010558 （一）客户分级标准不一，适当性管理缺乏依据 PAGEREF _Toc282010558 \h 19
HYPERLINK \l _Toc282010559 （二）投资者教育成效较难直接体现 PAGEREF _Toc282010559 \h 20
HYPERLINK \l _Toc282010560 （三）服务标准化程度有待进一步完善 PAGEREF _Toc282010560 \h 20
HYPERLINK \l _Toc282010561 四、2011年投资者教育工作安排 PAGEREF _Toc282010561 \h 20
HYPERLINK \l _Toc282010562 （一）落实各项制度，确保工作的长期性 PAGEREF _Toc282010562 \h 21
HYPERLINK \l _Toc282010563 （二）细分客户，精细化管理 PAGEREF _Toc282010563 \h 21
HYPERLINK \l _Toc282010565 （三）完善投资者教育工作档案，满足个性化需求 PAGEREF _Toc282010565 \h 21
HYPERLINK \l _Toc282010567 （四）加大督促检查力度，确保投资者各项工作落实到实处 PAGEREF _Toc282010567 \h 22
HYPERLINK \l _Toc282010568 （五）整合公司资源，大力推广投资者教育工作 PAGEREF _Toc282010568 \h 22
前言
近年来，随着中国证券市场规模的迅速壮大和新业务品种的不断推出，越来越多的投资者参与证券投资。但不少投资者只关注证券市场的财富效应，而对证券市场的专业性和风险性特点缺少深刻的理解。我司根据证监会、证券业协会、交易所等监管部门和自律组织的有关指
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