基金从业法规易错知识点.docxVIP

1. 基金申购100的整数倍 2. 基金管理人的经理层负责贯彻执行合规政策 3. 基金管理人未按规定召集，托管人召集 4. 内部控制目标是关键 5. 职业道德教育内容：培养观念、灌输规范 6. 客观性原则指基金销售机构建立科学合理方法，设置必要的标准和流程 7. ETF基金管理人每日开市前根据资产净值、投资组合以及标的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单 8. 境内基金申购款一般能在T+2内到达基金的银行存款账户 9. 以直销的方式销售基金，基金公司承担固定成本 10. 大部分股票类基金投资者对对服务费不敏感 11. 基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是销售基金的保有量 12. 重大决策，大会2/3以上通过 13. 基金持续期少于30日，赎回费不低于0.5% 14. 日常赎回，保持不低于基金资产净额5%的现金或1年期内的政府债券 15. ETF折算油基金管理人办理 16. 增长不成长 17. 成长型股票分为持续成长、趋势增长、周期型 18. 基金持有人大会6个月内选新人 19. 督察长应当指导、督促公司妥善处理投诉 20. 基金运作费小于万分之一，直接计入损益 21. 内部控制目标是在一定范围内降低或消除经营风险 22. 更新招募说明书在合同生效后每6个月结束之日起45日内 23. 货币型基金一般认购费为0 24. 基金认购费率以净认购金额为基础 25. 逆势型股票是周期性衰退公司的股票 26. 净资产不低于2亿 27. 10%以上的持有人有权自行召开大会 28. 变更股东，60日内批准不批准 29. 基金管理公司内部控制制度最低层次为业务操作手册 30. 投资者于周五申购或转入的基金份额不享有周五、周六、周日的收益 基金募集失败，基金管理人应当承担责任 督察长对董事会负责，经董事会聘任，报证券监督管理机构核准 合规管理基本原则：独立性、客观性、公正性、专业性、协调性 董事会对公司合规管理承担最终责任 内部控制原则：健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益原则 金融市场参与者中金额机构作用比较特殊 LOF基金份额申购单位1月人民币 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加 对于非公开募集金的监管重点集中在募集环节 淄博基金募集规模为1亿元 基金管理公司主要股东占公司注册资本比例最高，且不低于25%的股东 合规风险：投资、销售、信息披露、反洗钱 封闭式基金：基金份额总额与合同期限，开放式基金：最低募集份额总额 开放式基金金额认购 反洗钱合规性风险：客户身份认证和授权资格认定 基金管理人召集基金份额持有人大会提前30天 封闭式基金交易价格受二级市场供求关系影响、开饭时规划idea受基金资产净值影响 合规部门独立性最重要、 不收取销售服务费的，持续期小于30天的收取不低于0.75的赎回费 证券投资基金法：2004年6月1日 公募基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 封闭式基金上市交易条件：基金份额持有人不少于1000人 18岁到70岁 我国沪深交易所对封闭式基金实行T+1交割交收 QDII基金份额净值应至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露 基金宣传材料5日内在派出机构备案 投资组合现时净额超过价值底线的数额，叫安全垫 中期票据的发行市场是银行间市场 马科维茨于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论 过户费属于中国结算公司的收入 贴现率越高，未来的货币折现到现在的价值越小 权证交易、债券竞价、专项资产管理计划可实现当日回转交易 银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与中国人民银行进行交易的债券二级市场参与者 410沪港通 基金互认：一国另一国 买断式回购交易时单只权重小于20% 公允价值变动损益不属于其他收入 基金期末可供分配利润分为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数 做市商有维持证券价格稳定的作用 CAPM主要思想：只有系统性风险才能获得收益补偿 封闭式基金只能采用现金分红，开放式基金啥都行 公募基金场内交易一级结算由基金托管人作为结算参与人与中国结算公司完成资金交收。 特种金融债券由中国人民银行批准 银行间债券市场交易制度有公开市场一级交易商制度、做市商制度、结算代理制度 久期和凸度是衡量债券价格随利率变化特性的两个重要指标 中国人民银行规定，到期交易净价债券在回购期间的新增应计利息应大于首期交易净价 全球投资业绩关于收益率计算：总收益率，包括实现和未实现以及损失加收入、采用经现金流调整后的事件加权收益率 我国开放式基金按规定需在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和基金利润分配的最低比例 买断式回购首期由正回购方将回购债券出售给逆回购方，到期由正回购方以约定价格从逆回购方购回回购债券 资本市场线反映有