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入市须知 私人客户部客户中心 孙桂双 目录 一．办理证券账户卡 二．开户 三．修改个人资料及密码 四．指定交易和撤销指定交易 五．转托管 六．交割制度 ●境内个人开立A股、B股或基金账户 1．需填写《自然人证券账户注册申请表》； 2．本人有效身份证明文件及复印件； 3． 委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 ●境内机构如何申请开立A股或基金账户 1. 需填写《机构证券账户注册申请表》 2．需提供法人营业执照副本原件或复印件，或民 政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件；（仅提供复印件的，需加盖机关印章）； 3．法定代表人证明书、法定代表人授权委托书； 4．法定代表人的有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。 ●境外个人如何申请开立B股证券账户 1．境外个人申请开立B股账户，需填写《自然人证券账户注册申请表》 2．本人有效身份证明文件及复印件； 3．委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 ●境外机构如何申请开立B股账户 1．境外机构申请开立B股账户，需填写《机构证券账户注册申请表》； 2．（法人有效身份证明文件）商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力并能证明该机构设立的有效文件及复印件； 3．董事会、董事、主要股东等有权人士的授权委托书； 4．授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。 ●不能开证券账户的投资者 1、证券管理机关工作人员（不得开立股票账户） 2、证券交易所管理人员（不得开立股票账户） 3、证券从业人员（不得开立股票账户） 4、未成年人未经法定监护人的代理或允许者； 5、未经授权代理法人开户者； 6、现役军人、人民武装警察持军人证或武警证 7、不规范身份证号 8、没有法人资格的企、事业单位，社会团体及个体户 9、其他法规规定不得拥有证券或参加证券交易的自然人。 ●开户方式 1.营业部现场开户: 直接带齐证件到我公司营业部柜台去办理 2.预约开户： 登录牛网“预约开户”，留下自己的联系方式发送到我公司邮箱SBOX@CCS.COM.CN会有专人与客户联系 ●个人投资者开户需要证件 以下开户规则适用于沪深A股、债券、中小板 1.本人有效身份证明文件 2.证券账户卡(无证券账户卡者到我公司营业部办理) 3.同名银行卡 4.然后到柜台办理一张牛卡（资金账户卡） 委托他人代办的,须提供代办人身份证,开户本人和代理人同时临柜签署或经公正的授权委托书 ● 机构投资者开户需要证件 1.机构营业执照副本及其复印件（或加盖发证机关确认章的复印件） 2.法定代表人身份证明文件和身份证复印件 3.由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书（注明授权范围）、被授权人身份证、单位预留印鉴 4. 机构证券账户卡 ●代理人代为办理开户、转托管、存取保证金等柜台业务 客户需代理人代为办理开户、转托管、存取保证金等柜台业务时，除提供本人身份证、证券账户卡、保证金帐户卡外，需客户本人临柜签署《授权委托书》，指明代理人身份及代理权限，并提供代理人身份证；当客户本人因特殊原因无法到场进行当面授权的，可由代理人提供客户身份证、证券账户卡、保证金帐户卡、代理人身份证，以及经法定公证机关公证的《授权委托书》，指明代理人身份及代理权限。 ●选择交易方式 1.书面柜台 2.电话委托 3.自助终端、互联网等自助委托方式 4.手机委托 三.修改个人资料及密码 四.指定交易和撤销指定交易 ●指定交易 指定交易对上交所证券账户而言，指投资者指定某一证券经营机构为自己买卖证券的唯一交易点，一经指定，在该经营机构以外的营业机构将不能进行证券买卖。客户要买上海市场的股票第一次必须要做指定交易。在开户当天是不能做指定交易的要在开户的下一个交易日的交易时间内办理指定交易。 ●指定交易办理流程 我公司客户办理指定交易，客户可选择到柜台当面办理或通过电话和网上委托系统进行操作。 对于上海A股指定交易操作方法： 1. 通过我公司电话委托 2 .网上交易牛网主页和全能版直接选择买入，证券代码为“799999”，委托价格为“1”，委托数量为“1“，或采用专用通道。指定交易不收取费用。 ●撤销指定交易 1.需要证件：须客户本人持身份证、证券账户卡、牛卡到开户营业部办理。 2.投资者如果需要更换交易地点，必须先在原开户营业部办理撤销指定交易，然后到新的营业部重新办理指定交易。 ●不能办理撤销指定交易 1、撤销当日有交易行为； 2、撤销当日有申报； 3、新股申购未到期的； 4、因回购或其他事项未了结，相关机构未允许撤销的。 指定交易查询 1. 通过上海证券交易所网站来查询（股东代码卡和身份证） 2.