外汇局信息系统代码标准化本管理工作介绍.pptVIP

金融机构代码-定义 金融机构代码是唯一标识境内从事金融业务的经济组织（金融机构）的代码，该金融机构所有分支机构的金融机构代码与总行（总公司）保持一致。 金融机构代码涵盖全部金融机构，包括银行类金融机构和非银行类金融机构。例如财务公司、保险公司、基金公司、证券公司、个人本外币兑换特许业务机构、中投、社保理事会等。 金融机构在通过外汇局各信息系统办理外汇业务前，必须先申领金融机构代码。 * 金融机构代码-编制规则 外汇局自行编制，4位数字编码法。例如：中国银行股份有限公司0001。 金融机构代码用于身份标识，代码本身没有含义，同一机构金融机构代码保持不变，不对其进行解释（例如：不分码段解释）。 * 金融机构代码-信息要素 金融机构代码 金融机构名称 总行所在国/地区 所在地外汇局代码 所在地外汇局名称 金融机构类型 经济类型 * 金融机构代码-管理流程 （一）赋码和维护流程及相关要求： 1、由总行（总公司）向所在地外汇局申领金融机构代码。 提交材料包括： 《金融机构代码申领表》 《组织机构代码证》 《营业执照》（副本） 《金融许可证》或相关金融监管部门的证书或批复文件等材料的复印件。 * 金融机构代码-管理流程 2、所在地外汇局将上述申领材料传真至总局标准主管部门。。最好同时email提醒。部门章即可。 3、总局标准主管部门对材料进行审核。审核通过后，进行赋码，并将赋码结果通过代码系统发布。 4、所在地外汇局根据代码系统中的发布结果，向金融机构出具《金融机构代码申领结果通知》。 各级外汇局应妥善保存相关材料（审计、检查、考核）。 《金融机构代码申领结果通知》可作为办理凭证，妥善保管。 * 金融机构代码-管理流程 信息要素变更流程：参考申领流程。 《金融机构代码维护申请表》 停用流程：参考申领流程。 金融机构代码 的停用: 多家银行合并。 外资行在大陆设立法人银行。 保留分行。 不保留分行，整体转制。 * 金融机构标识码-定义 金融机构标识码是唯一标识金融机构总行（总公司）及其分支机构的代码，每个总行或分支机构均拥有一个唯一的金融机构标识码。 金融机构在使用外汇局各信息系统办理外汇业务前需要申领金融机构标识码，用作唯一的机构ID。 目前金融行业内无一个针对金融机构的完整编码。 《金融许可证管理办法》不包括证券、保险、其他机构等。 金标委《金融机构编码规范》征求意见。 * 金融机构标识码-编制规则 外汇局自行编制。 12位数字层次编码法编制（初始赋码时） XXXXXX XXXX XX 行政区划代码 金融机构代码 顺序码 用于身份标识，不对12位码本身做解释，通过属性字段来描述金融机构的其他信息。 所在地行政区划代码发生了变化，或者金融机构所在地发生了变化，不应该变更其12位金融机构标识码。 * 金融机构标识码-赋码及维护流程 赋码流程： 1、各分支局负责受理金融机构标识码的申领工作。 2、金融机构在办理外汇业务前需要向其所在地外汇局申领金融机构标识码。 申领材料：《金融机构标识码申领表》，《组织机构代码证》、《营业执照》（副本）、《金融许可证》或相关金融监管部门的证书或批复文件等材料的复印件。 * 金融机构标识码-赋码及维护流程 3、所在地外汇局审核通过后，在代码系统中进行初始赋码。 4、各分局标准主管部门负责辖内金融机构标识码的审核工作。审核通过后金融机构标识码自动发布，各信息系统遵照使用。 5、所在地外汇局应根据代码系统中的审核结果，发出《金融机构标识码申领结果通知》。 各级都要妥善保存有关资料（审计、检查、考核） * 金融机构标识码-赋码及维护流程 信息要素变更流程（同赋码流程）。 信息要素包括（主要）： 金融机构名称 组织机构代码 金融许可证金融机构编码 工商营业执照号码 所属外汇局代码 上级金融机构标识码 金融机构级别 金融机构地址。 * 金融机构标识码-赋码及维护 金融机构合并或分立时应注意的地方 由银行在提交维护申请时，应说明共涉及外汇局哪些业务系统。 并说明机构变更后，各项业务办理、历史数据应该如何调整的初步建议和方案。外汇局综合考虑后给出调整方案。 * 金融机构标识码重点强调 1、唯一性。保证业务连续性。赋码前先模糊查询。 2、无含义、身份标识、金融机构在外汇局的身份证号，尽量不要改变“身份证号”。标识码停用需要主动说明业务及历史数据如何处理。 迁址。更名（个别更名、股改全系统更名）。合并。 3、用于外汇局的所有信息系统中、各类金融机构，不限于国际收支、不限于银行。非“国际收支代码”。 4、出口收结汇联网核查系统中金融机构标识码的有关问题解答。 5、外国银行分行 和 外资银行法人银行。 6、分局审核通过即生效使用。 * 四、代码标准库介绍 （一）何为