2019年度第一次临时受托管理事务报告.PDFVIP

招商证券股份有限公司公开发行 2014 年公司债券 2019 年度第一次 临时受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《招商证券股份有 限公司公开发行 2014 年公司债券募集说明书》、《招商证券股份有限 公司公开发行 2014 年公司债券受托管理协议》等相关文件、第三方 机构出具的专业意见以及招商证券股份有限公司出具的相关说明文 件等，由本期债券受托管理人光大证券股份有限公司（以下简称“光 大证券”）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资 者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作 为光大证券所作的承诺或声明。 1 一、 发行人概况 （一） 公司名称：招商证券股份有限公司 （二） 公司注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 （三） 公司法定代表人：霍达 （四） 公司信息披露联系人：吴慧峰 （五） 联系电话：0755 （六） 联系传真：0755 （七） 登载本临时受托管理事务报告的中国证监会指定网站： 二、 本期债券基本情况 （一） 债券名称：招商证券股份有限公司公开发行 2014 年公 司债券 （二） 债券简称：14 招商债 （三） 债券代码：122374 （四） 债券期限：10 年 （五） 债券利率：5.08% （六） 债券发行规模：人民币 550,000 万元 （七） 债券还本付息方式：本次债券采用单利按年计息，不计 复利，逾期不另计息。每年付息一次，到期一次还本，最后一期 利息随本金的兑付一起支付。 （八） 募集资金用途：用于补充公司营运资金。 （九） 债券发行首日：2015 年 5 月 26 日 2 （十） 债券上市/挂牌转让交易首日：2015 年 6 月 9 日 （十一） 债券上市/挂牌转让地点：上海证券交易所 三、 重大事项提示 光大证券作为“14 招商债”的受托管理人，现将本期债券重大 事项报告如下： 2018 年 12 月 17 日，招商证券股份有限公司（以下简称“公司”） 第六届董事会第十五次会议聘任胡宇先生任公司合规总监、首席风险 官。胡宇先生合规总监任期自其担任合规总监获监管机构认可之日起， 至 2021 年 11 月 23 日止；首席风险官任期自胡宇先生证券公司经理 层高级管理人员任职资格获批之日起，至 2021 年 11 月 23 日止。 2018 年 12 月 19 日，公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管 局《深圳证监局关于核准胡宇证券公司经理层高级管理人员任职资格 的批复》（深证局许可字[2018]97 号，2018 年 12 月 18 日印发）。根据 以上批复，胡宇先生的证券公司经理层高级管理人员任职资格已获核 准。 2018 年 12 月 24 日，公司收到深圳证监局《深圳证监局关于招商 证券股份有限公司合规负责人任职的无异议函》（深证局机构字 [2018]204 号，2018 年 12 月 24 日）。根据以上无异议函，深圳证监局 对胡宇担任公司合规负责人无异议。 鉴于此，胡宇先生正式任职公司合规总监，任期自 2018 年 12 月 24 日至 2021 年 11 月 23 日止。 光大证券将继续关注发行人日常经营和财务状况、对本期债券本 息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并按照 3 《公司债券发