2011年度非公开发行股票之保荐总结报告书.PDF

海通证券股份有限公司关于光明乳业股份有限公司 2011 年度非公开发行股票之保荐总结报告书 保荐机构名称： 海通证券股份有限公司 保荐机构编号： 申报时间： 2014 年4 月1 日 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2 、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 保荐机构名称 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689 号 主要办公地址 上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人 王开国 联系人 范长平、许灿 联系电话 021 三、发行人基本情况 发行人名称： 光明乳业股份有限公司 股票代码： 600597 上市日期： 2002 年8 月28 日 注册资本： 1,224,497,459 元 法定代表人： 庄国蔚 1 注册地址： 上海市吴中路578 号 联系人： 朱建毅、沈小燕 联系电话： 021 三、保荐工作概述 项目 工作内容 按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行 1、尽职推荐工作 人进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文 件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核， 组织发行人及其它中介机构对中国证监会的意见 进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券 发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查，并与 中国证监会进行专业沟通；按照证券交易所上市规 则的要求向证券交易所提交推荐股票上市所要求 的相关文件，并报中国证监会备案。 持续关注光明乳业的董事会、监事会和股东大会的 2 、督导光明乳业规范运作 运作及其表决事项，列席了光明乳业年度股东大 会；持续关注光明乳业内部控制制度建设和内部控 制运行情况，督导光明乳业有效执行防止大股东、