安徽悦康热电—-私募债券发行尽职调查清单.docx

私募债券发行尽职调查清单 XXX： 以下资料清单系根据私募债券发行备案的最新规定和要求编制而成，将作为华安证券策划发行私募债券方案及制作备案文件的基础材料。该等基础材料的真实性、准确性、完整性及资料提供的及时性，将影响到公司发行私募债券方案的可行性及发行进度。敬请公司及时提供以下资料，我们将严格履行保密责任。 1 各发债公司的基本情况 1.1 各发债公司概况：公司名称、住所、法定代表人、主要经营范围等。 详见附件：企业简介 1.2 历史沿革、股东情况。 无 1.3 公司设立时的批准文件，以及自设立之日起所有的工商变更登记资料（包括但不限于公司名称、注册资本、法定代表人、住所、经营范围、股权结构、注册号变更等），同时提交验资报告和工商年检资料（上述文件需向工商局调取， 详见附件：工商信息登记表 1.4 公司治理。 详见附件：公司章程、规章管理制度 1.5 公司与其母公司、子公司等投资关系的完整结构图（从最上游直至最下游的所有企业）。结构图应标明控股/持股/控制关系、持股份额、其它持股人的详情。 无 1.6 公司拥有的主要子公司的详细清单，该清单的内容包括：下属企业的名称、成立时间、注册地址、注册资本、股权状况（股东名称、出资额、持股比例，或控制关系）、企业性质、经营范围、主营业务、最近一期财务情况、是否合并报表。 无 1.7 现阶段和以往享受过的优惠政策。 无 1.8 在过去三年内进行的（境内和境外）投资、出售、收购、兼并、增资、减资、合并、分立、重大改组、变更情况。 无 2 各发债公司所在行业情况 2.1 发债公司所处行业基本情况调查 （1） 所处行业在国民经济中的地位、发展前景、国家有关行业政策、今后中长期规划等； 无 （2） 行业中主要业务指标的市场统计资料、最新的销量调查报告或统计资料； 无 （3） 影响行业的主要因素分析。 无 2.2 发债公司在行业中的地位调查 （1） 与国内同行业各主要企业的资产规模、市场占有率、产品/服务价格、收入、利润、资产利润率等主要指标的统计比较； 无 （2） 与同行业主要竞争对手的成本利润率比较分析。 无 2.3 发债公司在同行业中的竞争优势分析 （1） 地理优势、人才资源、劳动力资源等； 该工程建于悦康药业集团安徽生物制药有限公司院内，位于阜阳市西北部太和经济开发区内，北邻亳州市，南连颖泉区，东靠利辛、涡阳县，西接界首市，西北与河南省郸城县相连。地处东经115°25’ ～115°55’北纬33°04’ ～33°35’之间。南北长约53公里，东西宽约60公里。交通十分便利，基础设施完善。京九铁路、漯阜铁路穿境而过，境内建有7个车站；1 05国道、308省道和界蚌高速公路在县内纵横交织，颖河黄金大道经过太和40多公里，县城距阜阳4C级机场和京九铁路阜阳编组站仅37公里，形成了立体交通网络。紧临新建的太和县新汽车客运站和即将新建的太和县旧县列车客运站，交通状况极其便利。太和县城市建设日新月异，城市功能不断完善，“六纵六横”的道路框架使城区面积扩展到12平方公里。 厂区所在地全是平原坡地，地势平坦，自然坡很小，地面标高在33.0～36.0之间(黄海高程)，东北略高，西南略低河间地貌较低洼，全县西北略高。海拔最高处为36.35米，东南略低，海拔最低处为30.5米，东南略低，海拔最低处为30.5米， 自然坡降1：7000至1：10000。 气象条件： 气候属暖温带半湿润季风气候。太阳辐射总量年均124．7千卡／平方厘米，日照时数年均2377.4小时，年无霜期平均215天，日照充足， 气候温和，雨量适中，四季分明，无霜期长。常年主导风向为东南风，次之为东北风，夏季主导风向东南风。 年平均气温 14.6℃ 极端最高气温 41.4~C 极端最低温 -20.4℃ 年平均降雨量 889.1mm 年最大降雨量 1618.7mm 年最小降雨量 440.8nlm 最大积雪厚度 260mm 极端最高气压 0.10355Mpa 极端最低气压 0.09907 Mpa 年平均风速 2.8m/s 太和县交通运输便利。基础设施完善。京九铁路、漯阜铁路穿境而过，境内建有7个车站；105国道、308省道和界蚌高速公路在县内纵横交织，颖河黄金大道经过太和40多公里，县城距阜阳4C级机场和京九铁路阜阳编组站仅37公里，形成了立体交通网络。紧临新建的太和县新汽车客运站和即将新建的太和县旧县列车客运站，交通状况极其便利。太和县城市建设日新月异，城市功能不断完善，“六纵六横”的道路框架使城区面积扩展到12平方公里。 拟建工程位于太和经济开发区内，园区内道路纵横，交通极为方便。 厂内外运输均采用公路运输方式，完全能够满足运输要求。 该厂的生产、生活、消防给水均来自地下水。 水资源每年可