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绿地集团 综合产业投资管理办法 目 录 第一章 总则 1 第二章 组织机构及职责分工 2 第三章 项目分类与管理流程 4 第四章 项目遴选及产业集团内部自审 8 第五章 项目上报论证评审与决策 9 第六章 投资项目实施与考核 12 第七章 后评估与档案管理 14 附件1：产业集团常规业务备案表 15 附件2：投资项目准入原则指引 16 附件3：投资项目尽职调查内容指引 18 附件4：投资项目上报集团审批申请表 20 附件5：绿地集团一亿元以下非常规业务联合评审表 21 第一章 总则 第一条 目的：为加强综合产业的投资管理，规范投资决策程序，优化投 资结构，提高投资效益，降低投资风险，实现各产业在集团总体战略规划和投 资计划下持续有效较快协调发展，特制定本办法。 第二条 定义：综合产业定义为绿地控股集团有限公司旗下除房地产主业 以外的综合产业。 第三条 适用范围：本办法适用于绿地控股集团有限公司 （下称集团）旗 下除房地产主业以外的综合产业子公司、产业集团公司及其全资子公司、控股 公司（即产业集团公司及下属公司，以下统称产业集团）的所有投资业务。 第四条 投资界定：本办法所称投资是指将货币资金以及经资产评估后的 固定资产以及土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动，包 括但不限于项目收购兼并、股权投资、非日常经营性重大资产购置、提供对外 融资、投资项目退出等，不包括所属业务范围内的日常经营活动。 第五条 管理内容：综合产业投资管理的内容涵盖综合产业投资项目的投 资申报、审核、决策、后评估环节以及相应的制度流程规范和条线人员管理。 第六条 综合产业投资须遵循以下原则： （一）集团战略导向原则 各产业投资应遵循集团的战略方针和总体规划，综合考虑产业的主导方向 以及产业结构的平衡，管理中以具体项目为抓手，各项目投资须纳入集团统一 的投资计划和相应的审批决策流程管控。 （二）分业、分类、分级管理原则 区分子公司业务类型、股权结构、投资额度，采取不同的管理方式，由集 团层面对产业集团投资风险较大的项目进行管控。 1 （三）分阶段管控原则 集团主要对项目投资的主要环节进行管控，主要包括：产业集团上报、集 团审批和项目后评估等操作流程。 （四）总量和效益管控原则 以各产业集团的年度经营目标和投资预算控制年度投资总量，以年度总量 控制业务结构总量，以批复估算、概算控制项目总投资，且列入投资计划的项 目必须达到集团公司规定的效益标准，确保总量可控、效益达标。 （五）风险控制原则 应充分考虑拟投资项目的政策风险、汇率风险、市场风险、经营风险，采 取积极手段防范并减少投资风险；全面、客观、准确预测投资的预期成本和收 益，正确评估企业的筹资能力与管理能力，量力而行，讲求实效。 第七条 修订与解释 本办法由集团投资发展部负责编制，并对所有条款拥有解释权和修改权。 第二章组织机构及职责分工 第八条 管理层级 集团综合产业投资发展分为三级管理体系，第一级为集团决策层（包括总裁 室、总裁办公会、董事会等）。第二级为集团相关部室。第三级为各产业集团。 第九条 权责体系 （一）集团决策层。是集团的投资决策机构，对综合产业项目进行投资决策 和授权。 （二）集团投资发展部是集团负责综合产业投资管理的条线管理部门。 （1）负责集团投资管理规章制度的制订、修改和组织实施，构建集团投资 2 管理体系和流程； （2）投资条线的业务指导、产业研究指导、绩效管理，组织开展与投资相 关的业务培训、工作指导和条线考核评估意见； （3）对各产业集团上报的小于一亿元的非常规投资项目进行单独评审或联 合评审，并出具评估意见。对于通过评审的项目，上报集团总裁室审批决策， 反馈决策意见； （4）参与风控小组的投资决策项目评审并出具评估意见； （5）投资项目审核流程结束后，按照分类管理的原则，集团投资发展部收 集本部门和战略规划与企业管