中银新三板业务介绍.pptVIP

成功案例----我们不止是很专业 同志们，2010年是公司五年战略规划的开局之年，此次会议是公司在这一关键阶段召开的重要会议。大会目的是全面总结2009年度的工作；研究分析面临的机遇与挑战，明确发展的目标和方向；确定2010年的经营目标，部署2010年的重点工作，确保公司健康、稳定、快速地发展。 “新三板”业务介绍 浙江万新律师事务所 主任 周桂珠律师 联系方式 z99@ 挂牌工作流程及时间 战略合作单位---中银律所简介及服务 目录 新三板市场概况 挂牌优势及条件 常见问题解答QA 第一部分 新三板市场概况 新三板市场概况 —发展历程 经国务院批准，决定扩大非上市股份公司股份转让试点，首批扩大试点除北京中关村科技园区外，新增上海张江高新技术产业开发区、武汉东湖高新技术产业开发区和天津滨海高新区。 国务院发布《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，新三板正式扩容至全国。 做市商制度正式实施。 《全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理规定》发布，做市商制度出台。 全国股转系统公布了《全国中小企业股份转让系统非上市公众公司重大资产重组业务指引（试行）》及配套指南。 中关村科技园区非上市股份公司进入代办转让系统进行股份报价转让，称为“新三板”。 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及配套文件正式发布实施，意味着新三板业务走上正轨。 公布全国股转系统首批两只指数：全国中小企业股份转让系统成份指数（指数简称：三板成指，指数代码：899001）、全国中小企业股份转让系统做市成份指数（指数简称：三板做市，指数代码：899002），定于2015年3月18日正式发布指数行情。 新三板市场概况 —挂牌企业数量 截至2015年1月末，全国股转系统挂牌公司已逾1800家，总市值接近6000亿元，日均成交2467笔，市场规模快速扩大。 新三板市场概况 —挂牌企业交易情况 2006-2014年新三板挂牌企业交易情况 CVSourse 2014.08 年份 累计挂牌企业数量（家） 总股本（亿股） 成交笔数（笔) 成交股数（亿股） 成交金额（亿元） 2006 10 5.77 235 0.15 0.78 2007 24 12.36 499 0.43 2.25 2008 41 18.86 479 0.54 2.93 2009 59 23.59 874 1.07 4.82 2010 74 26.90 635 0.69 4.17 2011 97 32.57 827 0.95 5.60 2012 200 55.27 638 1.15 5.84 2013 356 97.17 989 2.02 8.14 2014 1024 425.11 930 4.46 35.79 新三板市场概况 —挂牌企业募集资金 新三板市场概况 —挂牌公司成功专版上市情况 成功转板的公司 CVSourse,2014.08 名称 上市时间 涉及 账面退出回报率 安控股份300370.SZ 2014-01-06 银桦投资 1.43 东土科技300353.SZ 2012-09-27 金兆资本 0.76 博晖创新300318.SZ 2012-05-23 - - 紫光华宇300271.SZ 2011-10-26 - - 佳讯飞鸿300213.SZ 2011-05-05 - - 世纪瑞尔300150.SZ 2010-12-22 国投高科 74.95 北陆药业300016.SZ 2009-10-30 北京科投 23.64 久其软件 2009-08-11 - - 启迪创投 9.35 盈富泰克 3.06 新三板市场概况 —新三板基金设立情况 新三板基金设立情况 基金名称 成立时间 发起机构 基金规模 武汉光谷新三板股权投资基金 青岛金石灏汭投资有限公司 国泰君安创新投资新三板股权投资基金 广发新兴成长股权投资基金（筹备中） 平安新三板股权投资基金（筹备中） 2012.11 申银万国投资公司、湖北高投、东湖高新区创投引导基金等 金石投资 国泰君安创新投资有限公司、合鳌资产管理有限公司、金证股份等 广发信德 平安财智 5亿元 2012.12 3.05亿元 2014.05 1亿元 - 30亿元 - 1-2亿元 CVSourse.2014.08 * 新三板市场 未来发展 试点扩大 个人投资者 转板机