传化股份关于公司内部控制鉴证报告 20100427.pdf

关于浙江传化股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审〔2010〕2389号 浙江传化股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的浙江传化股份有限公司(以下简称传化股份公司)管理层 按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2009 年 12 月 31 日与财务报表相 关的内部控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的 可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政 策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制有效性具有一定 的风险。 二、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供传化股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为传化股份公司年度报告的必备文件，随其他文件 一起报送并对外披露。 三、管理层的责任 传化股份公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照 《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2009 年 12 月 31 日与财务报表相关的 内部控制有效性作出认定，并对上述认定负责。 四、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对内部控制有效性发表鉴证意见。 五、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息 第 1 页 共 8 页 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和 实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过 程中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有 效性，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提 供了合理的基础。 六、鉴证结论 我们认为，传化股份公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于2009 年12月31日在所有重大方面保持了有效的内部控制。 本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。 天健会计师事务所有限公司 中国注册会计师 陈亚萍 中国·杭州 中国注册会计师 金国华 中国注册会计师 缪志坚 报告日期：2010年4月23日 第 2 页 共 8 页 浙江传化股份有限公司 关于内部会计控制制度有关事项的说明 一、公司基本情况 浙江传化股份有限公司(以下简称公司或本公司)系经浙江省人民政府企业上市工作领 导小组浙上市[2001]40 号文批准，由原杭州传化化学制品有限公司依法整体变更设立。公 司于 2001 年 7 月 6 日在浙江省工商行政管理局办理注册登记，现持有注册号为 330000000005534 的《企业法人营业执照》。公司股票于 2004 年 6 月 29 日在深圳证券交易 所挂牌交易。2005年 8月3 日公司实施股权分置改革，所有非流通股份 6,000 万股中5,100 万股转换为有限售条件的可流通股份。2005年9 月16 日，公司股东大会审议通过公积金转 增股本方案，以 2005 年6 月30 日的总股本 8,000 万股为基数，用资本公积转增股份 4,000 万股(每股面值 1 元)，共计增加股本 4,000 万元。2007 年4 月27 日，公司股东大会审议通 过 2006 年度利润分配方案，以公司 2006 年12月31 日总股本12,000 万股为基数，每 10 股 派发股票股利 3 股，共计