奥赛康首次公开发行股票并在创业板上招股意向书.PDF

江苏奥赛康药业股份有限公司 （江苏省南京市江宁科学园科建路699 号） 首次公开发行股票 并在创业板上市招股意向书 保荐人（主承销商） 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层 江苏奥赛康药业股份有限公司 招股意向书 本次发行概况 发行股票类型： 人民币普通股（A 股） 每股面值： 1.00 元 本次合计发行【】万股，其中公司发 行【】万股新股、控股股东南京奥赛 发行股数： 每股发行价格： 【】元 康转让【】万股老股。南京奥赛康转 让老股所得资金不归发行人所有 预计发行日期： 2014 年1 月10 日 拟上市的证券交易所：深圳证券交易所 发行后总股本： 【】万股 1、本公司实际控制人陈庆财及其一致行动人张君茹、CHEN HONGYU 以 及间接持有公司股份的陈庆财的兄长陈庆红承诺： （1）自公司本次发行并在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份，也不由公司 回购其直接或间接持有的公司本次发行前已发行的股份； （2 ）上述承诺期限届满后，在陈庆财担任公司董事期间，每年转让持有的 公司股份不超过其持有公司股份总数的25% ； （3 ）在陈庆财离职后半年内，不转让其持有的公司股份； （4 ）若陈庆财在公司股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之 日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；若陈庆财在公司股票上市之日起 第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其 直接持有的公司股份； （5 ）在陈庆财担任公司董事期间，将严格遵守我国法律法规关于董事持股 及股份变动的有关规定，如实并及时申报其持有公司股份及其变动情况。 本公司实际控制人陈庆财及其一致行动人张君茹、CHEN HONGYU 同时承 诺： （1）若其持有公司股票的锁定期届满后其拟减持公司股票的，其将通过合 本次发行前股东所 法方式进行减持，并通过公司在减持前3 个交易日予以公告。其持有的公司股票 持股份的流通限制 锁定期届满后两年内合计减持不超过其持有公司首次公开发行时的股份总数的 及期限、股东对所持 10%且减持价格不低于公司首次公开发行价格； 股份自愿锁定及持 （2 ）自公司股票上市至其减持期间，公司如有派息、送股、资本公积金转 股意向的承诺： 增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限和股份数将相应进行调整； （3 ）公司股票上市后6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于 首次公开发行价格，或者上市后6 个月期末收盘价低于首次公开发行价格，其持 有公司股票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长6 个月。 （4 ）上述承诺事项不因陈庆财的职务变换或离职而改变或导致无效。 2 、本公司控股股东南京奥赛康及股东伟瑞发展承诺：