TCL集团股份有限公司关于公司治理整改情况说明的报告.PDFVIP

股票简称：TCL集团 股票代码：000100 公告编号:2008－033 TCL 集团股份有限公司 关于公司治理整改情况说明的报告 TCL集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《中国证券监督管理委员会公告【2008】27号》 文件的指导精神，在巩固2007年公司治理专项活动成果的基础上，公司继续将该 项活动深入推进。根据文件的要求，公司现对2007年10月30日公布在指定信息 披露媒体上的《关于加强公司治理专项活动工作整改报告》中所列事项的整改情 况进行说明。 一、公司治理专项活动进展情况 1、2007 年 4 月，公司收到中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理 专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号），在监管部门的指导下， 公司深入、全面的开展治理专项活动。 2、2007年7月13 日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，会议审议通 过了《加强公司治理专项活动情况自查报告和整改计划》。 3、2007年9月17日至9月20日，广东证监局对公司治理专项活动进行了现 场检查指导。 3、2007年10月17日，广东证监局对公司出具了《关于限期整改有关问题的 通知》（广东证监函〔2007〕704号）。公司接到《通知》后，及时组织董事、监 事、高级管理人员及相关部门认真对照检查《通知》的各项内容，根据整改提出 的要求，公司提出了具体的整改措施。 1 4、2007年10月29日，公司在第二届董事会第二十八次会议中审议通过了公 司《关于加强公司治理专项活动工作整改报告》。 5、2008年6月12 日证监会发布《中国证券监督管理委员会公告（2008）27 号》文，要求深入推进2008年上市公司治理专项活动。 二、公司治理整改工作的完成情况 根据证监会要求，从自查阶段开始公司就依不同情况对公司治理中存在的不 足进行整改，并将整改工作同步贯彻落实。到2007年6月底，公司已基本完成自 查报告所列事项的整改工作，少数需要持续改进的事项也在后续工作中得到深入 完善。截至目前，公司已根据广东证监函[2007]704号《关于限期整改有关问题的 通知》针对完善公司法人治理结构、规范公司“三会”运作、加强募集资金管理 和提高公司经营管理水平等方面提出了具体整改措施，且整改工作均顺利完成。 （一）自查报告中需要持续改进事项的完成情况如下： 1、根据公司发展的实际情况修改《章程》、《新酬与考核委员会议事规则》、 《审计委员会议事规则》等内部控制制度，不断完善对内控制度系统的补充修订， 使公司内部控制制度体系达到相对完备的程度。 2、公司目前设立了专门的投资管理中心，负责对公司重大投资项目的可行性、 投资风险、回报等事宜研究和评估，监督重大投资项目的执行进展；并建立了投 资决策与审批的相关制度，确立了投资决策流程及相关部门审批权限，通过加强 审计监管和财务监督，强化风险管理，提高了投资决策科学化水平和投资效率。 3、公司在新一届董事会成立之际，根据董事会下设的各专门委员会实际运作 情况，修改、完善了各专门委员会的议事规则，配备了合理的委员会成员。并且 聘任了具有专业特长的独立董事、董事担任委员会委员，充分发挥了独立董事的 作用，在公司发展战略的制定、生产经营等重大决策方面发挥了积极的作用。同 时公司也积极组织公司董事会各专门委员会参加相关方面内容的培训，为各委员 2 会履行职责提供必要的各项条件，充分发挥其各项专业职能和监管作用，提高了 决策的效率和科学性。 4、公司为提高中小股东参与公司经营管理的积极性，一方面加强了与投资者 的沟通与联系，强化了公司内部网络信息的及时性和公开性，使广大投资者能够 更多更准确的了解公司内部信息和发展动态，并适时的在各定期报告结束后组织 投资者召开交流会和业务说明会等，使得中小股东能全面了解公司信息；另一方 面增加中小股东参