6 树立依法经营合规理念(刘云卿).pptVIP

三、公司面临的主要法律风险分析 五是利益输送、商业贿赂的法律风险。“利益输送”是个流行词。我查了一下资料，多指企业控制者从企业转移资产和利润到自己手中的各种合法和非法行为，这种行为通常是对中小股东利益的侵犯。引申为政治人物利用其职权的影响力，以绑标或其他非法手段，将公共财产搬予私人。比如以过低价格定向出售资产；指定厂商议价 ；透漏底标给投标厂商；先低价抢标，后再追加预算。 “商业贿赂”是指经营者以排斥竞争对手为目的，为争取交易机会，暗中给予交易对方有关人员和能够影响交易的其他相关人员以财物或其他好处的不正当竞争行为，是贿赂的一种形式。 目前，中央正在开展反腐风暴，如何避免在生产经营，特别是市场竞争中避免利益输送、商业贿赂，值得思考。在此，我介绍贪污贿赂罪的4个罪名：“受贿罪”-国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。“行贿罪”-为谋取不当利益，给国家工作人员以财物的，是行贿罪。 “对单位行贿罪”-为谋取不当利益，给予国家机关、国有公司…以财物的…是对单位行贿罪。 “单位行贿罪”-单位为谋取不当利益而行贿，或者违反国家规定，给与国家工作人员以回扣、手续费，情节严重的…是单位行贿罪。 四、对依法合规经营的认识 7月份，集团公司召开了企业法律风险防控现场会。会议认为，集团公司内外部环境发生了深刻变化，不仅内部统一思想、凝心聚力、维护生产秩序和矿区稳定的压力增大，而且社会关注、媒体炒作、资本市场监管和诉讼导致外部环境吃紧，正处于特殊敏感时期 。从法律角度看，一些本该通过正规程序解决的问题，现在解决难度增大；内外部法律诉求增多，内部问题容易外化为社会问题；过去已经解决的问题，趁特殊时期又重新提起，向企业施压等。 虽然公司的内外部环境没有那样错综复杂，但形势依然严峻，如何在市场萎缩、价格下行、成本上升、考核加重的情况下，实现“保安全、保利润、保工资”的目标，确保公司健康、可持续的发展，需要各个方面共同作出努力。在此，我简要谈一谈对依法合规经营的认识。 ㈠树立合规经营底线思维。企业生存在有形无形的法律之中。要树立“法律至上、权责对等、遵守程序、诚实守信、公平公正、依法维权”的现代企业法治理念，引导干部员工深刻理解法治理念的本质和内涵，增强依法治 四、对依法合规经营的认识 企的责任感和守法遵规的自觉性。在生产经营过程中，把依法、合规作为不可逾越的底线。 ㈡加大法制宣传教育力度。把依法经营能力作为领导干部能力建设的重要内容，完善领导干部学法制度，落实学法内容和时间，突出企业相关法律知识和法治原理的学习。使领导干部养成法治思维方式，在重大事项的决策和重大问题的处理时做到合法合规、公平公正。各单位负责法律的人员更要学习律法知识，积极参加企业法律顾问考试，成为本单位领导在法律方面的助手和参谋。 ㈢建立法律风险防控体系。按照集团公司安排，公司今年要全面开展法律风险梳理排查，找准风险源点、查清具体表现、分出风险等级、剖析风险成因，分类制订防控预案 。既要完善公司层面的法律风险岗位防控指引，也要开始二级单位法律风险岗位防控指引的编制。 ㈣落实法律风险防控责任。各单位一把手是本单位法律风险防控第一责任人，负总则；主管领导对法律风险防控对本单位法律风险的防范负直接责任，业务部门作为落实依法治企、合规管理的责任主体，负直接责任。 * LOGO 2014年7月 树立依法合规经营理念? 确保公司健康发展 各位同事： 大家上午好！ 按照公司人事部的安排，今天上午我与大家共同探讨依法合规经营问题。这是一个既专业又宽泛的题目，我只能按照自己的理解，结合公司近年来涉及到的法律风险、法律纠纷的实例，与大家共同探讨。 先解释“依法”与“合规”两个词： 与“依法”连用的词很多，例如依法治国（依照宪法和法律治理国家 ）、依法行政（行政机关根据法律法规定设立，并依法取得和行使其行政权力，对其行政行为后果承担相应责任）、依法纳税（公民自觉依税法规定履行纳税义务）等等，总的意思是按照法律的规定行事。 “合规” 通常意义上多指符合规定、合乎规矩等。用在商业银行、证券公司领域便成为专业名词。按照巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看， 银行业的合规 特指“遵守法律、法规、监管规则或标准” 。瑞士银行家协会的定义是“使公司经营活动与法律、管治及内部