2015年上海期货从业法律法规资料：客户开户及交易编码申请考试试题.docx

2015年上海期货从业法律法规资料：客户开户及交易编码申请考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列选项中，__是期货合约的标准化条款。 A．交割等级 B．期货价格 C．最后交易日 D．报价单位 2、中长期国债期货采取__报价法。 A．价格 B．指数 C．差额 D．百分比 3、__不属于期货交易所的特性。 A．高度集中化 B．高度严密性 C．高度组织化 D．高度规范化 4、某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入玉米看涨期货期权，执行价格为3.20美元/蒲式耳，期权到期日的玉米期货合约价格为3.50美元/蒲式耳，此时该投资者的理性选择和收益状况是__。 A．不执行期权，收益为0 B．不执行期权，亏损为0.2美元/蒲式耳 C．执行期权，收益为0.3美元/蒲式耳 D．执行期权，收益为0.1美元/蒲式耳 5、按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》，期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有__。 A．告知客户投诉的途径、方法和程序 B．为客户提供合理的投诉渠道 C．暂停为投诉客户提供服务 D．告知客户投诉程序，禁止客户越级控诉 6、______是会员制期货交易所的最高权力机构。 A．理事会 B．专业委员会 C．会员大会 D．股东大会 7、关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有__。 A．期货市场的主要功能是风险定价和配置资源 B．远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用 C．远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣 D．远期市场价格可以替代期货市场价格 8、期货交易应当采用（）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易 9、下列关于期货公司的说法，正确的有__。 A．期货公司是期货市场的中介组织 B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易 C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询 D．期货公司与客户共同承担交易结果 10、期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定（）应当承担的责任与相应的责任追究程序。 A．期货公司 B．法定代表人 C．中国期货业协会 D．期货交易所11、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。 A．所在地区的生产或消费集中程度 B．储存条件 C．运输条件 D．质检条件 12、在期货期权交易中，保证金缴纳方为__。 A．卖方 B．买方 C．买卖双方 D．中间人 13、商品市场需求量不包括__。 A．国内消费量 B．出口量 C．进口量 D．期末商品结存量 14、欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为。 A：它不易受利率波动的影响 B：交易者多，为了方便投资者 C：欧洲美元定期存款不可转让 D：欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低 15、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当__。 A．向全面结算会员期货公司报告 B．通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告 C．向期货交易所报告 D．责令客户直接向期货交易所报告 16、全面结算会员期货公司应建立并执行对非结算会员的（）制度。 A．平仓 B．限制交易范围 C．加仓 D．限仓 17、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。 A．黄大豆2号合约 B．玉米合约 C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约 18、我国郑州商品交易所采用__交割方式。 A．集中 B．协议 C．滚动 D．现金 19、下列支出属于资本性支出的是____ A：营业外支出 B：成本费用支出 C：其他业务支出 D：购建固定资产支出 20、期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 A：3个 B：4个 C：5个 D：6个 21、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。 A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储 C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行 D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取 22、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A．15% B．20% C．30% D．50% 23、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处__元以下罚款；情