2017年上半年广东省期货从业资格法律法规：风险监管指标考试题.docx

2017年上半年广东省期货从业资格法律法规：风险监管指标考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、通过期货交易形成的价格具有__的特点。 A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成 D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据 2、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。 A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化 3、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。 A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式 B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险 C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险 D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易 4、在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 5、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密． A：2 B：3 C：5 D：7 6、期货市场的组织结构由__组成。 A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者 7、按照股指期货投资者适当性制度的要求，期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的__方面进行综合评估。 A．财务状况 B．诚信状况 C．年龄和学历 D．相关投资经历 8、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是． A：单个股东的持股比例增加到1％ B：有关联关系的股东合计持股比例增加到5％ C：单个股东的持股比例增加到3％ D：有关联关系的股东合计持股比例增加到2％ 9、金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。 A．良好的金融资信nbsp; B．较强的进行大额资金结算的业务能力nbsp; c．先进、高效的结算手段nbsp; D．先进、高效的结算设备 10、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y C．企业承担费用Y，期货公司承担损失X D．企业承担费用X和损失Y11、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨． A：银监会 B：证监会 C：期货交易所 D：期货公司 12、某种商品期货合约交割月份的影响因素有__。 A．该商品的体积 B．该商品的储藏、保管方式和特点 C．该商品的生产、使用、消费等特点 D．该商品的期货价格的价格波动规律 13、一节一价制的叫价方式在______比较普遍。 A．美国 B．英国 C．荷兰 D．日本 14、在公司制期货交易所中，__负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 A．董事长 B．总经理 C．独立董事 D．董事会秘书 15、一般的套利方式包括__。 A．跨时期套利 B．期现套利 C．跨品种套利 D．跨市场套利 16、____是指当损失达到一定的程度时，立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易，以便把损失限定在一定的范围之内。 A：指数期货交易 B：多CTA策略 C：保护性止损 D：期货加期权 17、下列关于结算所的作用的表述，正确的有__。 A．保证投资者免受违约风险 B．将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方 C．保证期货买方收到标的资产的实物交割 D．选择哪种资产有期货合约 18、期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。 A．期货公司内部发生重大人事调整 B．期货公司发生亏损 C．由于市场原因延误 D．期货公司发生合并重组 19、按照一般性资金管理要求，在任何单个的市场上所投人的总资金必须限制在总资本的____以内。 A：5%~10% B：10%~15% C：10%~20% D：30%~40% 20、有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。 A．期货交易所 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．中国期货业协会 21、（）