内部重大资讯处理暨防範内线交易管理作业程序.PDFVIP

內部重大資訊處理暨防範內線交易管理作業程序 第一章 總則 第一條 目的 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免資訊不當洩漏，確保本 公司對外界發表資訊之一致性與正確性，並強化內線交易之防範，特制定本作業 程序，以資遵循。 第二條 依據法令及參考作業程序 本公司辦理內部重大資訊處理、揭露及防範內線交易之管理，應依有關法律、命 令及臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心之規定及本作業程序辦理。 第三條 適用對象 本作業程序適用對象包含本公司之董事、監察人、經理人及受僱人。 有關本作業程序中所稱之「內部人」及「內線交易規範對象」，其定義如下： 一、內部人： 依據證券交易法上對公司內部人所為規範，其內部人範圍包括本公司之董事、監 察人、經理人及持股超過股份總額百分之十股東；內部人之關係人則包括（一） 內部人之配偶、未成年子女及利用他人名義持有者（二）法人董事（監察人）代 表人、代表人之配偶、未成年子女及利用他人名義持有者，以上皆屬本公司之內 部人。 二、內線交易規範對象： 除前揭內部人外，尚包括基於職業或控制關係而獲悉消息之人，以及自內部人獲 悉消息之消息受領人。 第四條 本作業程序所稱之內部重大資訊由本公司處理內部重大資訊專責單位擬訂。內部 重大資訊之範圍如下： 一、臺灣證券交易所或證券櫃檯買賣中心對上市櫃公司重大訊息之查證暨公開處 理程序所定之重大訊息。 二、證券交易法第36 條之 1 授權訂定相關子法規定應公告或申報之事項。 三、證券交易法施行細則第7條所定事項。 四、證券交易法第 157條之 1第 4 項重大消息範圍及其公開方式管理辦法內定 義之重大消息。 五、研發、製程、技術與管理屬商業機密等知識與文件。 第五條 本公司由財務管理處共同擔任內部重大資訊暨防範內線交易專責單位，其職權如 下： - 1 - 2015/08/ 11 一、負責擬訂、修訂本作業程序之草案。 二、負責受理有關內部重大資訊處理作業及與本作業程序有關之諮詢、審議及提 供建議。 三、負責受理有關洩漏內部重大資訊之報告，並擬訂處理對策。 四、負責擬訂與本作業程序有關之所有文件、檔案及電子紀錄等資料之保存制度。 五、其他與本作業程序有關之業務。 第二章 內部重大資訊保密暨防範內線交易作業程序 第六條 保密防火牆作業-人員 一、本公司董事、監察人、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實義務， 本誠實信用原則執行業務，並簽署保密協定。 二、知悉本公司內部重大資訊之董事、監察人、經理人及受僱人不得洩露所知悉 之內部重大資訊予他人。 三、本公司之董事、監察人、經理人及受僱人不得向知悉本公司內部重大資訊之 人探詢或蒐集與個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊，對於非因執行 業務得知本公司未公開之內部重大資訊亦不得向其他人洩露。 第七條 保密防火牆作業-物 一、本公司內部重大資訊檔案文件以書面傳遞時，應有適當之保護。以電子郵件 或其他電子方式傳送時，須以適當的加密或電子簽章等安全技術處理。 二、公司內部重大資訊之檔案文件，應備份並保存於安全之處所。 第八條 保密防火牆之運作 本公司應確保前二條所訂防火牆之建立，並採取下列措施： 一、採行適當防火牆管控措施並定期測試。 二、加強公司未公開之內部重大資訊檔案文件之保管、保密措施。 第九條 外部機構或人員保密作業 本公司以外之機構或人員因參與本公司併