内部审核检查记录表环境职业健康安全.docVIP

PAGE 15 内部审核检查记录表 编号： 受审核方 负责人 审核时间 审 核 员 审核组长 审核内容： 一.综合管理 （一）职责与权限(GB/T19001:5.5.1; GB/T24001:4.4.1;GB/T28001:4.4.1) 1.根据《工程项目管理人员配备情况表》的要求，确认项目部管理人员的配备是否符合配备表的规定，是否满足施工要求。 2.查职能分配表，看对与项目部有关的管理过程（项目）是如何进行分配的。 3.出示项目部岗位职责，看职责、权限是否明确，是否与职能分配表对应，是否进行了有效沟通，从管理人员中抽查2—3人（包括项目经理），看职责与权限的落实情况。 4.查有关管理制度是否健全，结合审核其它内容,查看管理制度的落实情况。 注：本条款应提供的书面证据： ①《工程项目管理人员配备情况表》、《项目部管理人员花名册》，二者应一致，并满足施工要求。 ②《职能分配表》《岗位职责权限》，且职责权限应与分配表一一对应。 ③《管理制度》（必要时编制）应与公司的其他管理体系文件保持一致。 (二)企业管理方针和目标(GB/T19001: 5.3;5.4.1 GB/T24001;GB/T28001:4.2;4.3.3；GB/T50430:3.3.2) 查是否将《项目目标责任书》分解到有关岗位，是否包括了质量目标、环境和职业健康安全目标，是否采取措施确保目标实现，对目标的落实情况是否指定专人进行检查或考核。如申报创优工程，是否有创优措施并认真执行。 注：本条款应提供的书面证据： ①目标分解表、为实现目标采取的措施、目标完成情况的有关证据。 ②质量策划书、创优措施、措施事实证据。 审核记录： 填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。 内部审核检查记录表 编号： 受审核方 负责人 审核时间 审 核 员 审核组长 审核内容： （三）文件和资料控制(GB/T19001:4.2.3; GB/T24001;GB/T28001:4.4.5;GB/T50430: 3.5.3) 1.查项目部的《文件收发登记表》《工程技术文件和资料控制清单》和《法律法规和其他要求总清单》看文件(包括法律法规)配备是否满足工程的使用要求，是否是有效版本。 2.抽查3-4份文件，看与收文登记是否一致，保管是否符合要求。设计变更洽商是否做了收文。 3.查作废文件是否盖作废章并进行了隔离。 4.查施工图纸、施工组织设计是否受控，图纸保存是否完整，设计变更的相关内容是否标注在图纸上，并与变更内容一致。 5.项目部各岗位人员是否明确其活动所依据的文件和标准。 6.查文件借阅是否填写借阅记录。 7.对本项目部的管理制度是否在必要时组织有关人员对其适宜性进行评审，查有关记录。 注：①本条款应提供的书面证据： 《文件资料收发登记表》、《文件借阅登记录》、《文件借阅记录》和图纸标注情况。 ②本条款应提供的实物证据： 必要的法律法规、规范、标准、图集、施组、图纸、劳务合同、设计变更洽商等。 (四)记录控制(GB/T19001:4.2.4; GB/T24001;GB/T28001:4.5.3；GB/T50430: 3.5.3) 1.出示《管理体系运行记录清单》和《资料目录》，抽4种记录是否符合记录填写要求，是否及时填写，是否完整，是否与实际相符。 2.项目部应建立记录管理制度，查记录是否分类收集、整理和保存，借阅是否进行登记，有无损坏、丢失。 注：①本条款应提供的书面证据： 资料目录、其它书面记录、借阅登记。 ②本条款提供的实物证据：记录贮存环境。 审核记录： 填表说明：记录表编号为各内审员的页码次序编号，审核记录按审核内容所提的问题的回答，如实详细填写,并经受审核方确认，内审结束后交公司技术质量部保管。 内部审核检查记录表 编号： 受审核方 负责人 审核时间 审 核 员 审核组长 审核内容： (五)人力资源管理(GB/T19001:6.2; GB/T24001;GB/T28001:4.4.2;GB/T50430:5.2.2) 1.出示项目部《人员考核表》，看是否对管理人员进行了考核、鉴定，对不满足要求的，是否采取了措施（如培训、调整岗位等），使其满足相应的任职要求。