北方国际合作股份有限公司关于开展金融衍生品交易业务的公.PDFVIP

关于开展金融衍生品交易业务的公告 证券简称：北方国际 证券代码：000065 公告编码：2018-048 北方国际合作股份有限公司 关于开展金融衍生品交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、衍生品交易业务概述 为满足公司及其控股子公司日常经营使用外币结算业务的需要，减轻汇率波 动带来的风险，加强对外币资产头寸的监控和管理，公司拟开展总额度不超过 5.55 亿美元或等额人民币的以套期保值为目的金融衍生品交易业务 （以下简称 “本次金融衍生品交易业务”）。 本次金融衍生品交易事项于2018 年7 月27 日经公司七届七次董事会审议通 过。本次开展金融衍生品交易业务尚需提交股东大会审议。 本次开展金融衍生品交易业务事项不属于关联交易事项。 二、本次衍生品交易业务的交易对手方 公司拟开展的衍生品交易业务的交易对手方均为经营稳健、资信良好、与公 司合作关系稳定、具有金融衍生品交易业务经营资格的大型商业银行。 三、本次衍生品交易业务的基本情况 （一）拟开展的金融衍生品交易业务品种 目前公司面临的主要是美元汇率波动风险，结合实际业务需要，公司及公司 控股子公司拟开展以套期保值为目的的金融衍生品业务，业务品种为外汇远期， 此外，公司全资子公司北方车辆的控股子公司南非EVER STAR INDUSTRIES (PTY) LTD 还拟开展包括外汇掉期、外汇期权及上述产品的组合等非外汇远期业务。 （二）拟开展的金融衍生品交易业务期限 公司及公司控股子公司拟开展金融衍生业务的期限原则上控制在 3-6 个月， 最长不超过1 年。 （三）拟申请金融衍生品交易业务额度 1 关于开展金融衍生品交易业务的公告 公司本部及下属子公司拟开展总额度不超过 5.55 亿美元或等额人民币金额 的金融衍生品业务，在上述额度范围内可在股东大会审批通过后 12 个月内循环 使用。 四、开展衍生品交易业务的目的、存在的风险和对公司的影响 （一）开展衍生品交易的目的和对公司的影响 由于公司经营中，外币收付汇、外币存款均金额较大，随着外汇市场波动日 益增加，汇率波动对公司经营成果的影响也逐渐加大。公司及下属子公司拟开展 货币类金融衍生品交易业务，以规避汇率波动的风险，从而降低汇兑损益可能对 公司经营业绩带来的影响。 （二）开展衍生品交易的风险 1、价格波动风险：可能产生因标的利率、汇率等市场价格波动而造成金融 衍生品价格变动而造成亏损的市场风险。 2、内部控制风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，可能 会由于内部控制机制不完善而造成风险。 3、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。 4 、履约风险：开展金融衍生品业务存在合约到期无法履约造成违约而带来 的风险。 5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成 合约无法正常执行而给公司带来损失。 （三）风险应对措施 1、明确金融衍生品交易原则：金融衍生品交易以保值为原则，最大程度规 避汇率波动带来的风险，并结合市场情况，适时调整操作策略，提高保值效果。 2、制度建设：公司及下属子公司已建立了《金融衍生品交易管理办法》，对 衍生品交易的授权范围、审批程序、操作要点、风险管理及信息披露做出了明确 规定，能够有效规范金融衍生品交易行为，控制金融衍生品交易风险。 3、产品选择：在进行金融衍生品交易前，在多个交易对手与多种产品之间 进行比较分析，选择最适合公司业务背景、流动性强、风险可控的金融衍生工具 开展业务。 4 、交易对手管理：慎重选择从事金融衍生品业务的交易对手。公司仅与具 2