衡阳市城市建设投资有限公司18年度第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京市重光律师事务所 关于衡阳市城市建设投资有限公司 2018年度第二期中期票据发行的法律意见书 致：衡阳市城市建设投资有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共 和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、中国人民银行发布的《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、 中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具发行注册规则》（2016版）(以下简称“《发行注册规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(以下简称“《信息披露 规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》(以下简称 “《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》(以下简称“《募集说明书指引》”）、 《国务院关于加强地方政府融资平台 公司管理有关问题的通知》(国发[2010]19号，以下简称“国发[2014]19号文”)、 《关于制止地方政府违法违规融资行为的通知》(财预[2012]463号，以下简称“财 预[2012]463号文”)、《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发[2014]43 号，以下简称“国发[2014]43号文”）、《国务院办公厅转发财政部人民银行银监 会关于妥善解决地方政府融资平台公司在建项 目后续融资问题意见的通知》（国办 发[2015]40 号，以下简称“国办发[2015]40号文”）、《国务院办公厅转发财政部 发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的 通知》（国办发[2015]42 号）、《关于规范土地储备和资金管理等相关问题的通知》 （财综[2016]4号）及国家审计署《全国地方政府性债务审计结果》（审计署审计结 果公告2011年第35号）、《36个地方政府本级政府性债务审计结果》（审计署审计 结果公告2013年第24号）、《全国政府性债务审计结果》（2013年第32号公告）等 法律、法规和其他规范性文件的要求（以下简称“配套文件”），北京市重光律师 事务所（以下简称“本所”）接受衡阳市城市建设投资有限公司（以下简称“发行 人”）的委托，担任衡阳市城市建设投资有限公司2018年度第一期中期票据（以下 简称“本期发行”）的专项法律顾问，按照中国银行间市场交易商协会规则指引以 及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 1. 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、 法规和中国人民银行的有关规范性文件发表法律意见。 2. 本所对发行人本期发行的法律资格及其具备的条件进行了调查，查阅了本所 认为出具本法律意见书所需查阅的文件，包括但不限于涉及发行人的主体资格、业 务与经营、重大债权债务、诉讼仲裁、税务，以及本期发行的授权和批准、合规性、 募集说明书、信用等级、承销、财务数据等方面的有关记录、资料和证明，以及有 关法律、法规和行政规章，并就有关事项向发行人董事会成员及高级管理人员作了 询问并进行了必要的讨论。 3. 在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证：发行人已经提供了本所认为 出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言。经本所 适当核查，有关副本材料或者复印件与原件一致。 4. 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、 实施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解发 表法律意见。 5. 对于对出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本 所依赖政府有关部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件做出判断。 6. 本所仅就与本期发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、投资决策 等发表评论。本所在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告中某些数据和结论 的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或暗示的保 证。对本期发行所涉及的财务数据等专业事项，本所未被授权、亦无权发表任何评 论。 7. 本所及本所经办律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则， 对发行人的行为、所提