关于武汉商贸国有控股集团有限公司发行18年度第一期超短期融资券法律意见书(更新).pdfVIP

目 录 一、发行主体3 （一）发行人具有法人资格3 （二）发行人是非金融企业3 （三）发行人接受交易商协会自律管理3 （四）发行人历史沿革合法合规4 （五）发行人依法有效存续5 （六）发行人控股股东及实际控制人5 二、发行程序6 （一）本期发行已取得发行人内部决议通过6 （二）本期发行已在交易商协会注册6 三、发行文件及发行有关公告6 （一）募集说明书7 （二）信用评级报告7 （三）法律意见书7 （四）审计报告8 （五）主承销商8 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险9 （一）本期发行金额9 （二）募集资金用途9 （三）发行人治理情况10 （四）发行人的业务运营情况12 （五）或有事项19 （六）重大资产重组情况24 （七）衍生产品情况24 （八）重大投资理财产品25 （九）海外投资25 （十）信用增进情况25 （十一）发行人直接债务融资情况及直接债务融资计划25 （十二）需要说明的其他问题26 五、总体结论性意见27 关于武汉商贸国有控股集团有限公司发行2018 年度第一期超短期融资券的法律意见书 关于武汉商贸国有控股集团有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券的法律意见书 致：武汉商贸国有控股集团有限公司 上海邦信阳中建中汇（武汉）律师事务所（以下简称“本所”）受武汉商贸国 有控股集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人发行2018 年度第 一期超短期融资券事宜（以下简称“本期发行”）担任专项法律顾问，并授权为发 行人本期发行出具法律意见书。 本所就本期发行作如下申明： 1、本所依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）等法律 法规和中国人民银行颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》《以下简称“ 《管理办法》”）、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交 易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 （以下简称“ 《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务 规程（试行）》（下称“ 《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具信息披露规则》（以下简称“ 《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“ 《中介服务规则》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“ 《募集说 明书指引》”）等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 2 、本所承诺以依据本法律意见书出具以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责职责 和诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分尽职调查，保证法律意见 书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所同意将法律意见书作为发行人本期发行必备的法律文件，随同其他 材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 2 关于武汉商贸国有控股集团有限公司发行2018 年度第一期超短期融资券的法律意见书 4 、本所法律意见书仅就与本期发行有关的法律问题发表意见，并不对有关 会计、审计、信用评级等专业事项发表意见；发行人已保证和承诺其提供的文件 和所作的陈述和声明完整、真实、有效；对于出具本法律意见书至关重要又无法 得到独立证据支持的事实，本所律师依赖发行人或者其他有关机构出具的证明文 件出具相关法律意见；本法律意见书仅供发行人本期发行之目的使用，不得作其 他任何目的。 基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照中国律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神