5月用益阳光私募评级报告.PDF

5 月用益阳光私募评级报告 用益金融信托研究院 评价结果点评 截止2016 年5 月31 日，共有1177 只信托型阳光私募基金产品参与了本轮用益评价体 系评级。获得最高等级5 星级的产品有58 只，其他等级个数按顺序依次为：71 只、223 只、 307 只、140 只、100 只、278 只。 在本轮58 只五星级系列阳光私募产品中，崔军的创赢系列任然保持4 月份的优势，异 军突起，在本轮评级中均有5 只获得五星评级，分别为创赢2 号、创赢9 号、创赢6 号、创 赢7 号、创赢5 号。其余53 只五星级产品分别被李华轮管理的朱雀系列、计兴隆管理的江 阴睿信主体成长系列、王笑冬管理的乐瑞强债系列、段焰伟管理的鼎辉系列、陈文涛管理的 华金系列、宋炳山管理的稳健增长系列等获得。本轮重点介绍两只私募——万丰友方和鼎 陶朱辉，两者都有希望入围五星。 1、万丰友方 上海万丰友方投资管理有限公司成立于2004 年，公司前身为 1993 年成立的深圳市万 科财务顾问有限公司。目前万丰友方注册资本为人民币一亿元整，在多年的投资实践中，万 丰友方逐步形成立足长期、稳健投资的理念，充分考虑客户切身利益，运用多种投资技术， 为客户订立个性化的理财方案，以达成客户理财目标。在公司治理上，万丰友方建立了完整 的股东会、董事会、总经理三级法人治理机构。内部管理方面，万丰友方的业务构架设置遵 从严控风险，持续经营的原则，将投资决策、交易监管、财务核算和客户服务等环节分开， 科学设置业务部门，构建合理顺畅的内控环节。万丰友方一直把“诚信为本，客户至上”的 原则作为引导公司蓬勃发展的经营理念，并在客户中确立了良好的信誉。从1994 年开始， 公司开始为万科员工提供专业化的理财服务，实现了客户资产的持续增值。从 1994 年 12 月到2009 年，15 年检为客户实现了长期持续增至的理财目标。时间是投资者的朋友，万丰 友方愿成为您投资理财道路上忠实的伙伴。 核心人物：陈益和， 公司副总经理，投资管理中心总经理，投资业务负责人，证券从 业经验 18 年。曾任深圳万科财务顾问公司投资部经理、上海万丰资产管理有限公司副总经 理。2004 年起担任上海万丰友方投资管理有限公司董事副总经理至今。1994 年开始，一直 1 负责管理公司发行的产品和股票的投资工作，并于避险产品发行后负责模型管理。 2、鼎陶朱辉 成都鼎陶朱辉投资管理有限责任公司成立于2008 年2 月，拥有一支有丰富国内证券市 场投资经验的金融专业团队，专注于中国企业股权价值研究和上市公司基本面分析，提供专 业的投资风向管理以及保值理财等服务。公司以宽广的国际视野把握宏观经济周期的波动， 根据牛熊市的不同而采取有针对性的投资方法以及规避投资风险，为客户创造大量的收益。 2008 年公司在上证指数由4300 点下降到2000 点一下的过程中，旗下管理的资产不仅成功 跑赢大盘，且取得10%左右的正收益。当年11 月28 日公司成功发行了中融鼎辉1 号信托产 品，截止2010 年10 月15 日，该信托产品累计净值达到了2.4546，为客户创造了145.46% 的收益。 核心人物：段焰伟，毕业于西南财大会计学专业，92 年进入证券行业，从事证券投资 及资产管理工作18 年，积累了丰富的投资管理经验，曾经历92 年1429 点-386 点，以及93 年 1558 点到94 年 325 点两次大熊市，得到了熊市生存并获利的宝贵经验。97 年 7 月-98 年6 月任万国测评重庆地区证券分析师。08 年发起创办鼎陶朱辉投资管理公司，在2-9 月 大盘超过50%的下跌过程中为公司管理的资产实现了10.31%的收益率。 表 1：2016 年4 月信托型阳光私募一年期评级结果 基金经 最新净 月平均 月风险调 产品简称