2018年 (技术部)内审检查表.docVIP

管理编号：PD/ZG25-B03（V1.1） 检 查 表 受审核部门： 技术部 经理领导： 陪同人员： 过程与活动 涉及条款 审核方式/检查内容 审 核 记 录 判定 PAGE 1 审核人员： 审核时间： 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 5 页 说明：注：Ο——观察项； ×——不符合项（见不符合项报告） 本表式实施日期：2012-02-14 组织的岗位、职责和权限 5.3 1.本部门的组织架构? 2.本部门的部门职责？ 3.人员岗位职责或者是岗位说明书，每个人员是否清楚知悉个人在组织中需要承担的责任? 技术部共8人，其中技术总监1人，技术主管1人，项目管理1人，软件工程师3人，结构工程师1人，辅助人员1人。有岗位说明书。 合格 应对风险和机遇的措施 6.1 1.是否对本部门面临的风险进行了识别、分析与评价？ 2.本部门面临哪些风险？有无风险应对措施？采取的风险应对措施是否与风险对产品、服务的符合性的潜在影响相适应？ 3.是否对风险应对措施进行了监督检查，并根据检查结果，适时对风险应对措施进行了改进？ 1、制度文件不完善，只有《项目研发控制流程》管控研发项目，没有合同项目执行制度。 2、抽查合同PXXS18017 交流汇流箱，只有《发出快递确认表》，没有客户反馈是否收到，存在风险。 整改项 质量目标及其实现的策划 6.2 1.是否建立了本部门的质量目标？目标是否可以测量？ 2.目标达成率如何？有没有定期评估？ 3.未达标的情况，是否采取了改进措施？ 建立了本部门质量目标，可以测量。 合格 人员 7.1.2 人员配制状况是否合理?人员的沟通是否充分? 本部门的人员是否满足质量管理体系及其过程有效运行的需要 技术部共8人。员工交流方式为口头沟通和会议沟通，有会议记录。 合格 组织的知识 7.1.6 1.本部门如何收集知识并将知识整理成可使用的信息？员工是否能方便地获取知识？ 2.知识是否得到合理的使用和共享？ 3.是否对知识适时进行评估与更新？ 国标、企标及常用标准等知识获取可以从服务器上进行获取，知识更新进行中。 合格 成文信息 7.5 1.查看文件和记录清单，检查文件是否按文件控制要求进行了标识、存放、保护、检索、留存和处置作出规定？ 2.随机抽取3-5份记录，查看有无受控编号字迹是否清晰，易于识别和检索。 文件清单：有电子版《研发项目清单》，但抽查的项目FQTF1705001不在清单中。 记录： 查：研发项目PQTF1705001《设计和开发评审记录》，评审内容没有勾出是否通过，记录填写不完整。 合格 产品和服务的设计和开发 8.3 1.询问相关人员，部门目前的设计和开发任务有哪些？设计和开发任务的来源是哪里？ 2.设计和开发的任务在部门内是否进行了分解，是否制定了具体的计划？ 3.部门对设计和开发工作是否明确了人员职责、评审、验证、确认等各阶段工作的时间、要求等？是否有相应的记录？ 4.对应策划，查设计和开发的输入资料是否充分、适宜？是否有相关记录？ 5.查是否对输入的资料进行了评审，以确认资料内容是否可行？ 6.对应策划、输入资料，查设计和开发的输出资料有哪些？是否充分？是否满足输入的要求？是否有相应清单？ 7.输出的资料在发放前是否经过确认、审批？ 8.询问相关人员，一般设计和开发的评审工作在何时开展？ 9.对应策划的要求，查看评审工作的开展情况？评审中是否发现问题，对发现的问题和建议如何处理？是否有相应的评审记录？ 1、技术部有研发项目和合同订单项目。 2、研发项目任务明确，有计划的组织和进行，符合签审流程。 3、项目在立项、样机等阶段进行评审 抽查研发项目：PQTF1705001 相关表单有: 《交流汇流箱监控装置新产品立项评审表》 《交流汇流箱监控装置可行性分析》 《交流汇流箱监控装置项目预算》 《交流汇流箱监控装置项目实施计划》 《交流汇流箱监控装置研发立项申请表》 《交流汇流箱监控装置硬件系统设计方案》 《交流汇流箱监控装置软件系统设计方案》 记录填写不完整： 《交流汇流箱监控装置 设计和开发评审记录》中，评审内容中是否通过，没有打勾。 《交流汇流箱监控装置出厂验收大纲》电子档，编审批都没有名字，测试数据空白，测试