关于徐州市新盛建设发展投资有限公司18年度第四期中期票据之法律意见书(更正).pdf

江苏义行律师事务所 关于徐州市新盛建设发展投资有限公司 发行2018 年度第四期中期票据之法律意见书 致：徐州市新盛建设发展投资有限公司 江苏义行律师事务所( 以下简称“本所”)受徐州市新盛建设发展投资 有限公司（以下简称“发行人”）之委托，担任发行人2018 年度第四期中 期票据发行事宜的专项法律顾问。本所指派吴丽娜、陈洁律师( 以下简称 “本所律师”）作为本次专项法律服务的经办律师。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称《公司法》) 、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称《管 理办法》)等法律和规章以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交 易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》（以下简称《中介服务规则》）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具信息披露规则》（以下简称《信息披露规则》）、《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称《发行 注册规则》）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》（以下简称《募集说明书指引》）、《银行间债券市场非金融企 业中期票据业务指引》（以下简称《业务指引》）等相关自律规则的规 定及查明的有关事实出具本《法律意见书》。 对于出具本《法律意见书》，本所律师特作出如下承诺和声明： 一、本所律师仅依据《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的 事实和现行有效并适用于本期中期票据发行的法律、法规和规范性文件 的规定发表法律意见。 二、本所律师为出具《法律意见书》，已严格履行法定职责、遵循 勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查 验证，保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 三、本所律师依据发行人、评级单位、承销人、审计单位提供的文 件或陈述出具法律意见书。发行人已经承诺向本所提供的为出具本法律 1 意见书所必须的原始书面材料、副本材料或陈述均真实、合法、有效， 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，向本所提供的有关副本材料 或复印件与原件一致。 四、对本《法律意见书》至关重要而又无法获得独立证据支持的事 实，本所依赖于有关政府部门、发行人、其他有关单位或有关人士出具 或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。 五、本所律师仅就与本期中期票据发行有关法律问题发表意见，并 不对有关会计、审计、评估、信用评级等专业事项发表意见。 六、本所律师同意发行人在《募集说明书》及其他申报材料中按相 关要求引用本《法律意见书》部分或全部内容，但发行人作上述引用时， 不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 七、本所律师同意将本《法律意见书》作为发行人申请本期中期票 据发行之必备文件上报交易商协会，并依法对所出具的法律意见书承担 责任。 八、本《法律意见书》仅供发行人本期中期票据发行之目的使用。 未经本所律师书面同意，本期中期票据发行人及其他任何法人、非法人 组织或个人不得将本法律意见书用作任何其他目的。 本所律师现按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精 神，在对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证后，出具法律 意见如下： 一、 发行人的主体资格 （一）发行人为在中华人民共和国境内注册的企业 发行人现持有徐州市工商行政管理局颁发的《营业执照》，统一社 会信用代码为91320300799052396B ，注册资本为400,000万元人民币，法 定代表人为林斌，住所为徐州市淮海西路188号，公司类型为有限责任 公司（国有独资），经营范围为：城市建设项目投资、管理；非金融性 资产受托管理服务；投资管理信息咨询服务；对房地产项目、商业项目、 文化项目投资；房屋、电力管网租赁。经营期限为2007年3月21 日至2027 年3月20 日。 2 （二）发行人为非金融企业 经核查，发行人经营范围不包括金融相关事项，也不持有《金融许 可证》等证件，为非金融企业。 （三）发行人接受交易商协会自律管理 经查询交易商协会网站（ ），发行人接受交易商 协会自律管理。 （四）发行