南南联合构建新型TRIPsplus规则研究-环球法律评论.PDF

国际法研究 “南南联合”构建新型“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则研究 ———以中国—东盟自由贸易区为例 朱继胜 　　内容提要：ＴＲＩＰＳ存在制度缺陷，导致南北国家之间利益失衡。“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则在 ＴＲＩＰＳ的基础上提高现代知识的保护标准，使利益失衡加剧。南方国家在传统资源方面 具有比较优势。通过“南南联合”构建新型“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则，将传统资源纳入 ＴＲＩＰＳ的 保护或提高其保护水平，具有实质合法性与形式合法性，是重建利益平衡的可行路径。中 国作为发展中国家的代表，应担负起相应的国际责任，即对内探索传统资源保护的立法模 式和实践经验，对外构建新型“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则并争取将其纳入 ＴＲＩＰＳ框架，以重建利益 平衡。 关键词：南南联合　ＴＲＩＰＳＴＲＩＰＳｐｌｕｓ规则　新型 ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ规则　中国—东盟 自 由贸易区 朱继胜，广西民族大学法学院副教授、中国—东盟研究中心研究员。 当今世界的知识产权法律秩序，是以《与贸易有关的知识产权协定》（Ａｇｒｅｅｍｅｎｔｏｎ ＴｒａｄｅＲｅｌａｔｅｄＡｓｐｅｃｔｓｏｆＩｎｔｅｌｌｅｃｔｕａｌｐｒｏｐｅｒｔｙＲｉｇｈｔｓ，ＴＲＩＰＳ）为中心确立的。ＴＲＩＰＳ存在制 〔１〕 〔２〕 度缺陷， 导致南北国家之间利益失衡，使这一秩序背离了公正。进入后 ＴＲＩＰＳ时代， 国际知识产权制度朝着两个路向演变：一是发展中国家矫正ＴＲＩＰＳ的利益失衡；二是发达 国家构建“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则，以维护、巩固和扩大其既得利益。两者之间虽有交叉与融 合，但也存在严重的对立和冲突。如何解决这一问题？本文以中国—东盟 自由贸易区 〔１〕 ＴＲＩＰＳ作为议题挂钩模式下一揽子协议的组成部分，更多地体现了发达国家的利益，而对发展中国家的利益诉 求有所忽视。其在规则制订的程序上，存在缺乏代表性、民主性和透明度的问题；在实体制度的安排上，忽视了 发展中国家的利益关切；在规则实施的程序上，公正性也值得质疑。 〔２〕 ＴＲＩＰＳ于 １９９５年正式实施以后，国际知识产权制度进入一个新的变革时期，知识产权法学界将这个变革时期称 为“后 ＴＲＩＰＳ时代”。 ·１７０· “南南联合”构建新型“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则研究 〔３〕 （ＣｈｉｎａＡＳＥＡＮＦｒｅｅＴｒａｄｅＡｒｅａ，ＣＡＦＴＡ）为例， 探讨“南南联合”构建新型“ＴＲＩＰＳ ｐｌｕｓ”规则问题，以探寻将演变导向有利于包括中国在内的发展中国家的路径，并为中国 参与国际知识产权新规则的制订提供参考。 一　ＴＲＩＰＳ与“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则的制度审视及其利益失衡 新型“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则是相对于“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则而言的。而无论是“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ” 规则还是新型“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则，都是以ＴＲＩＰＳ为基础、建立在 ＴＲＩＰＳ之上的。因此，探 讨构建新型“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则问题，必须先对 ＴＲＩＰＳ和“ＴＲＩＰＳｐｌｕｓ”规则进行制度审视。 （一）ＴＲＩＰＳ的制度审视 ＴＲＩＰＳ是世界贸易组织（ＷｏｒｌｄＴｒａｄｅＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ，ＷＴＯ）法律框架中附件 １Ｃ部分。 １９９４年４月 １５日，ＴＲＩＰＳ在摩洛哥马拉喀什正式签署；１９９５年 １月 １日，随着 ＷＴＯ的成立 而正式生效。ＴＲＩＰＳ是知识产权制度史上的一个分水岭。以ＴＲＩＰＳ的缔结为界，前此后此 的知识产权法律秩序大相径庭。与此前的知识产权制度相比，ＴＲＩＰＳ至少带来了三大变化。 其一，在实体法上，大幅度提升保护标准。在 ＴＲＩＰＳ之前，《巴黎公约》和《伯尔尼公 约》也有“最低保护标准”的规定，但它们确属“最低”的“底线标准”，颇无以此提高知识 产权保护水平之意。而ＴＲＩＰＳ的所谓“最低标准”性质则完全不同，实际上是发达国家国 内高标准向国际社会的延伸：一方面，知识产权的客体范围扩大，权利内容增加，保护期限 延长；另一方面，对于权利限制制度的适用，施加更为严格的限制。例如，未经专利所有人