四川天一科技股份有限公司治理专项活动后续工作情况报告.PDFVIP

四川天一科技股份有限公司 治理专项活动后续工作情况报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 的通知》（证监公司字[2007]28号）要求，进一步完善公司治理水平 及四川证监局的具体部署，公司于 2007 年初成立了公司治理专项活 动领导小组，启动了公司治理专项活动。历经自查、公众评议及现场 检查、落实整改三个阶段，并完成了 《公司治理专项自查报告》。经 公司三届董事会第二十三次会议审议通过，并报经中国证监会四川证 监局审核同意后，于 2007 年 9 月 6 日在上海证券交易所网站披露了 《公司治理专项自查报告和整改计划摘要》全文。 为进一步提高我国上市公司治理水平，证监会决定在巩固 2007 年公司治理专项活动成果的基础上，把该项活动继续推向深入，根据 《证监会公告[2008]27 号--中国证券监督管理委员会公告》的要求， 我公司对照《四川天一科技股份有限公司关于公司治理专项活动的整 改报告》及四川证监局对我公司出具的《关于对四川天一科技股份有 限公司法人治理综合评价及整改建议的函》（川证监上市[2007]63号） 中提出的整改建议，现将本公司治理专项后续活动整改情况报告如 下： 1、 公司应按照《进一步加快推进清欠工作的通知》（证监公司字 〔2006〕92 号文）的要求，在章程中载明制止大股东或实际控制人 侵占上市公司资产的具体措施，公司董事会应建立对大股东所持股份 1 占用即冻结机制。 整改措施： 公司董事会已经着手此项工作，正与公司法律顾问 研究，对《章程》相关条款进行修订，在《章程》中建立起对大股东 所持股份占用即冻结的机制，明确董事、监事和高管维护上市公司 资金安全的法定义务，载明公司董事、高管人员协助、纵容控股股东 及其附属企业侵占公司资产时，公司董事会视情节轻重，对直接责任 人给予处分和对负有严重责任董事启动罢免直至追究刑事责任的程 序。计划在 2007 年 12 月 15 日前完成修订工作，具体负责人是董事 会秘书魏丹。一旦修订完毕，章程修正案将提交最近一次股东大会审 议。 后续情况：公司于 2008 年 1 月 7 日以通讯方式召开的第三届董 事会第三十二次会议审议通过了《关于审议公司章程修订稿的决议》， 并于 2008 年 4 月 23 日召开的公司 2007 年度股东大会审议通过了该 议案。 2、公司应立即建立健全公司内部审计制度，关联交易制度、内控制 度、高管持股管理变动制度和投资者关系管理制度。 整改措施：2007 年 11 月 22 日，公司三届董事会三十次会议已 经对上述问题进行了讨论和部署。安排专人负责制定内部审计制度， 关联交易制度、内控制度、高管持股管理变动制度和投资者关系管理 制度，并制定了工作完成的时间表，具体安排如下： （1）公司董事会为了健全内部审计工作，已经安排专人制定完备的， 包括内部审计制度、关联交易制度、内控制度。具体负责人是公司副 2 董事长陈健先生。完善工作将在 2008 年 1 月31 日前完成； （2）制定公司高管持股管理制度和投资者关系管理制度，具体责任 人是董事会秘书魏丹。修订工作将在2008 年 1月 31 日前完成。 后续情况：（1）公司于 2008 年 2 月 1 日召开的第三届董事会第 三十三次（通讯）会议审议通过：关于《独立董事年报工作规则》（试 行）的决议。于 2008 年 3月 13 日召开的第三届董事会第三十四次会 议审议通过：关于修改公司 《董事会议事规则》的决议；关于公司《关 联交易管理制度》的决议；关于公司《内部审计制度》的决议；关于 公司《审计委员会议事规则》的决议。 （2）公司于 2008年 2 月 1日召开的第三届董事会第三十三次（通讯） 会议审议通过了《董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度》的 决议、《投资者关系管理制度》的决议。 3、公司应总结信息披露违规受交易所谴责的教训，在信息披露管理 制度中细化重大信息披露传递程序，补充信息披露违规的责任追究机 制，进一步提高公司的透明度。 整改措施：针对公司过去在信息披露方面的不足，公司董事会认 真吸取了经验教训， 在三届董事会第三十次会议上，已经安排专人 强化公司信息披露的整改工作，具体措施包括： （1）三届董事会第三