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深圳能源集团股份有限公司 关于深圳能源财务有限公司2015 年12 月31 日 的风险评估报告 深圳能源集团股份有限公司按照深圳证券交易所《信息披露业务 备忘录第37 号－涉及财务公司关联存贷款等金融业务的信息披露》 和 《主板信息披露业务备忘录第2 号－交易和关联交易》的要求，通 过查验深圳能源财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、 《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅了财务公司资产负债表、 利润表、现金流量表等在内的定期财务报告，对财务公司的经营资质、 业务和风险评估状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 财务公司成立于2007 年8 月9 日，是经中国银行业监督管理委 员会批准成立的非银行金融机构。 公司办公场所：深圳市福田区深南中路2068 号华能大厦32 层。 法定代表人：周群。 金融许可证机构编码：L0089H244030001。 企业法人营业执照注册号：440301102864678。 税务登记证号码：440300279241521。 注册资本：人民币10 亿元，由本公司出资70,000 万元，占公司 注册资本的 70%；本公司控股子公司深圳妈湾电力有限公司出资 20,000 万元，占公司注册资本的20%；本公司控股子公司深圳市广深 1 沙角B 电力有限公司出资10,000 万元，占公司注册资本的10%。 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的 咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险 代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委 托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部 转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成 员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借业务。 二、财务公司内部控制的基本情况 （一）控制环境 财务公司最高权力机构为股东会，由全体股东组成，依法行使有 关法律、法规及公司章程赋予的各项职权。股东会下设监事会，是财 务公司的监督机构，向股东会负责，主要对财务公司董事会及其成员 和高级管理人员履职、尽职情况进行监督，防止其滥用职权，维护股 东的合法权益。董事会是财务公司决策机构，对股东会负责，遵照有 关法律、法规及公司章程的规定履行职责。董事会下设贷款与投资审 查委员会、风险控制委员会和合规委员会，贷款与投资审查委员会主 要负责审议年度资金、投资与信贷计划，审议融资与资金调度计划及 信贷申请，分析、研究市场走势，审议防范市场风险方案，保障财务 公司信贷与投资业务的正常运营，提高资金运作效率；风险控制委员 会主要负责根据财务公司总体规划和经营目标，审查财务公司风险管 理战略和政策，监督检查财务公司建立、健全风险控制体系和管理机 制，以及事前制定管理规则、事中过程监控和事后组织处理的全程风 2 险控制；合规委员会主要承担合规管理职责的对合规工作的推动、落 实情况，配置有效履行合规职能的资源，并确保合规工作得到有效实 施；财务公司高级管理人员负责公司日常经营、管理的具体执行，根 据法律、法规和公司章程规定，在授权范围内行使职权。 财务公司把加强内控机制建设、规范经营、防范和化解金融风险 放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提 高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教 育、考核和激励机制等各项制度，全面完善财务公司内部控制制度。 财务公司共设六个部门，包括信贷与投行部、结算中心、财务管理部、 资金部、风险控制部和行政管理部。信贷与投行部负责制定信贷业务 运营制度、计划及日常执行控制管理；负责集团内成员单位资信管理； 对集团内成员单位进行授信业务及信贷业务管理；负责金融产品推介 及客户关系维护。结算中心主要负责建立财务公司结算体系，实施资 金结算业务；设计集团及成员单位资金结算管理方案；管理成员单位 结算账户。财务管理部负责财务公司的财务管理、会计核算、及全面 预算管理，并管理财务公司银行账户，进行银行账户间资金调拨。资 金部负责建立财务公司资金管理体系，实施资金计划管理及银行间资 金调拨管理。风险管理部负责对财务