3.深交所董秘39期模拟卷.pdfVIP

1、《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中声明事项发生变化时（包括持有本公司股票的情 况），董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起【5 】个交易日内向本所和公司董 事会提交有关该等事项的最新资料。 2、A 公司2010 年公开发行股票，募集资金4 亿元，其中6000 万元用于新建一生产线。公司上市后， A 公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其他项目。上述行为须 经【董事会和公司股东大会批准】 3、A 公司董事会召开会议，审议一项A 公司与其控股股东的关联交易，A 公司董事会成员7 人，实际 出席会议5 人，其中有3 名董事属于关联董事（另有 1 名关联董事缺席），根据《上市规则》规定， 该关联交易的议案须【董事会直接将该议案提交股东大会审议】 4 、A 公司公开发行股票，募集资金2 亿元，其中6000 万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现 上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上 述行为须经【公司股东大会批准】 5 、采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的【五】个交易日内 公告回购报告书和法律意见书；采用要约方式 回购股份的，上市公司应当在收到无异议函后的【二】 个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。 6、超过募集资金【10％ 】以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。 7、持有公司【5 ％】以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化 时，公司应及时向本所报告并披露 8 、持有上市公司已发行的可转换公司债券【20 ％】及以上的投资者，其所持上市公司已发行的可转 换公司债券比例每增加或减少【10％】，应当在事实发生之日两个交易日内履行报告和公告的义务。 9 、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示【连续一百二十个交易日内，中小板公司 股票通过本所交易系统实现的 累计成交量低于300 万股】 10、单独或者合计持有公司【3 ％】以上股份的股东，可以在股东大会召开10 目前提出临时提案并书 面提交召集人。召集人应当在收到提案2 日内发出股东大会补充通知。公告临时提案的内容。 11、当出现下列第【以上均适用】种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况： A 、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询B、未按照上市规则的规定和交易 所的要求进行公告C、交易所认为必要的D、以上均适用 12、董事、监事和高级管理人员辞职后【 3 】年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事 和高级管理人员的，公司应当提前【5 】个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况 书面报告本所。 13、董事会祕书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司 【监事会】的监督下移交有 关档案文件、正在办理或待办理事项。 14、董事连续【2 】次未亲自出席董事会会议，相关董事应当作出书面说 明并向本所报告。 15、独立董事应当对下列上市公司重大事项发布独立意见，除了【提名、任免监事】 16、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起【一年】 内不得转让。 17、发行人申请股票在创业板上市，其股本总额不少于【3000 万元人民币】。 18、发行人向证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺： 自发行人股票上市之日起【36 个月】内，不转让或者委托他人管理其直接或问接持有的发行人公开发 行股票前已发行的股份。 19、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股 权激励计划获授的本公司股 票累计不得超过公司股本总额的【1%】。 20、根据《股票上市规则》，对于规则规定需要对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计的， 公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计，审计截止日距协议签署日 不得超过【六个月】。 21、根据《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》（证 监会计字[2003]13 号），为首 次公开发行证券的公司提供审计服务的签字 注册会计师，在该公司上市后连续提供审计服务的期限， 不得超过【2 个】完整会计年度；签字注册会计师连续为某一相关机构提供审计服务，不得超 过【5 】 年；上市公司应在定期报告中披露有关轮换签字注册会计师的事 22、根据《证券法》的规定，向累计超过【200 】人的特定对象