04-部核流程.pptVIP

简 要 流 程 掌握内部审核的基本概念； 了解审核的种类； 明确内部审核的意义； 说明内部审核的依据； 如何编排审核计划； 全面认识内部审核的过程； 有效掌握并活用审核技巧； 审核报告的制作； 引言:企业面面观 PDCA 管 理 循 环 P---PLAN 计划 D---DO 实施 C---CHECK 查核 A---ACTION 改善 一.内部审核的定义 (一)内部审核的定义 检讨所有与品质系统有关的活动是否符合既定计划所采取的一系列独立性查核. 即: 实际运作是否依计划内容有效实施并达成预定目标! 有病就要看医生！ 企业的经营也如同人体一样, 可能发生病变! 符合性（文件是否符合标准的要求） 有效性（有否按文件要求去做） 达标性（有无达到预定目标） 系统性（是否从全局着眼有计划的进行） 独立性（有无体现客观、公正、公平） 二. 审核的种类 审核的种类 以执行者分: A.第一者稽核---- FIRST PARTY AUDIT B.第二者稽核---- SECONT PARTY AUDIT C.第三者稽核---- THIRD PARTY AUDIT 审核的种类 以受审对象分: A.系统稽核---- SYSTEM AUDIT B.产品稽核---- PRODUCT QUALITY AUDIT C.系统稽核+产品稽核 三. 审核的意义 ISO9001:2008---8.2.2 组织应建立并维持内部质量审核书面程序,以查证系统运作是否符合计划目标,进而评估其有效性; 内审员须经专业训练并取得验证资格; 内部审核应依具体状况排定时程,内审员所查核对象应与其自身无直接业务工作关系; 审核结果应作成记录,并提请受审单位改善; 内审员应追踪查证责任单位措施执行成效; 为什么要开展内部审核(意义)？ 评估各部门是否依标准作 作为各阶层或各部门的沟通管道 作为管理决策的参考 ---质量系统进步的原动力(PDCA) 四.审核的周期 内部审核的时机 定期审核 不定期审核 A.组织重大调整 B.作业程序重大变动 C.重大质量事故导致系统崩溃 五.审核的依据 内部审核的依据 客户合约要求 ISO9001条文标准 公司体系文件规定 法律法规要求 六. 审核的全面开展 内部审核的全面开展 一. 制订审核计划 内部审核的全面开展 二. 训练内审员 A.文化程度 B.人格属性 C.教育训练 D.实务经验 E.沟通能力 F.职业道德 内部审核的全面开展 三. 成立审核小组 审核小组的功能: 宏观控制内审开展 规划具体审核事务 集中评估系统运作 内部审核的全面开展 内审员的责任: 1.遵守审核规定与安排 2.沟通与澄清各项审核要求 3.对交付责任能作有效地规划与执行 4.观察事项的书面报告 5.提报审核结果 6.跟踪缺失改善状况 7.有关审核文件的保管及安全防护 8.与召集人充分合作与全力支援 内部审核的全面开展 四. 编制内审查检表: 内部审核的全面开展 1.查检表(Check-list)的作用: A.确保准备工作的完整性 B.明确审核思路,作为审核员之引导 及备忘 C.规范审核程序,保持审核进度,减少 笔记时间 D.弥补内审员经验不足 内部审核的全面开展 2.查检表的设计原则: 对照标准和文件的要求。 选择典型的常犯问题。 结合受审核部门的特点。 抽样应有代表性。 时间要留有余地。 检查表应有可操作性。 按部门设计的检查表要考虑涉及的要素。 按要素设计的检查表要考虑涉及的部门。 内部审核的全面开展 五. 发放审核通知: 1.内审员准备工作文件: A.收集受审单位文件,了解管理重点; B.发放审核通知 C.准备内审查检表 2.受审单位之工作准备: A.提供文件,辅助资料及相关记录; B.通知有关人员审核行程,并指派应答人或 代理人; 内部审核的全面开展 六.召开审核启始会议 (OPENING MEETING)