宁夏股权托管交易中心可转换公司债券业务实施细则有限责任公司.PDF

宁夏股权托管交易中心可转换公司债券业务 实施细则（有限责任公司）（试行） 第一章 总 则 第一条 为规范有限责任公司（以下简称“发行人”）在宁夏 股权托管交易中心（以下简称“中心”）发行可转换公司债券行 为，明确有限责任公司发行可转换公司债券业务（以下简称“本 业务”）操作流程，保护投资者合法权益，根据《宁夏股权托管 交易中心可转换公司债券业务规则》等相关规定，制定本细则。 第二条 本细则所称可转换公司债券（以下简称“可转债”）， 是指有限责任公司依照《宁夏股权托管交易中心可转换公司债券 业务规则》的要求在中心非公开发行，依照约定的条件可以在一 定期间内转换成公司股票的公司债券。 第三条 中心为有限责任公司发行可转债提供债券备案、转 让、信息披露、债券结算等服务，不表明对发行人的经营风险、 偿债风险、诉讼风险以及该债券的投资风险或收益等作出判断或 者保证。可转换债券的投资风险，由投资者自行判断和承担。 第二章 债券发行与备案 第四条 发行人在中心备案发行可转债，应是宁夏回族自治 区行政区域内注册的有限责任公司，符合《宁夏股权托管交易中 心可转换公司债券业务规则》第十三条第一款至第九款的条件。 第五条 发行人应依照《宁夏股权托管交易中心可转换公司 债券业务规则》第十六条的规定向中心报送备案登记表、债券募 集说明书等备案材料，并出具将在可转债首次转股申报期前完成 股份有限公司变更的书面承诺。 第六条 发行人在中心备案发行可转债，应遵守《宁夏股权 托管交易中心可转换公司债券业务规则》中关于债券发行备案、 债券登记托管、债券投资者人数限制、信息披露、发行债券的内 部决议程序等规定。 第七条 发行人应在募集说明书中明确可转债的转股期、转 股条件、转股方式、转股价格以及因未完成股份有限公司变更导 致无法转股时的补救措施。 第三章 转 股 第八条 发行人应在募集说明书约定的首次转股申报期前， 将有限责任公司变更为股份有限公司，并在完成变更登记后的3 个工作日内向中心提交变更后的营业执照、公司章程以及中心要 求的其他文件。 发行人完成股份有限公司的变更后，应及时在中心信息披 露网络平台向债券持有人进行披露。 第九条 发行人在转股申报期前未完成股份有限公司变更， 且债券持有人申请转股的，经债券持有人书面同意，可通过增资 的方式将所持有的债券转换为发行人的股权，发行人后期再进行 股份制改造。 第十条 受托管理人应持续关注发行人的股份有限公司变 更情况，若发行人未依期完成股份有限公司的变更，受托管理人 须在中心信息披露网络平台向债券持有人进行披露以及风险提 示，并召开债券持有人会议。 第十一条 因发行人未在转股申报期前完成股份有限公司 变更，致使债券持有人无法转股的，中心不承担责任，债券持有 人可要求发行人依照其出具的书面承诺、募集说明书以及可转债 认购协议中约定的补偿措施承担责任。但发行人与债券持有人另 有约定的除外。 第十二条 发行人未依期完成股份有限公司变更的，且经中 心及受托管理人敦促仍未进行股份有限公司变更的，中心可依照 《宁夏股权托管交易中心可转换公司债券业务规则》第十章的规 定，向发行人及其实际控制人采取约见谈话、出具警示函、通报 批评、公开谴责等自律措施，必要时，中心可暂停或者终止为其 债券提供相关服务。但发行人与债券持有人另有约定的除外。 第十三条 若可转债到期无法兑付，且发行人未完成股份有 限公司变更，经债券持有人同意可以增资的方式将其所持有的债 券转换为股权，具体以募集说明书及各方的协议约定为准。 第十四条 除上述规定或外，发行人发行的可转债，其转股 期的设臵、转股申报期的要求、转股操作流程、债券不足转换成 一股时的处臵方式等内容，均应遵循《宁夏股权托管交易中心可 转换公司债券业务规则》的规定。 第四章 附 则 第十五条 本细则未作规定的其他事宜，适用中心《宁夏股 权托管交易中心可转换公司债券业务规则》的相关规定。 第十六条 本细则由中心负责解释。