南水北调东线水资源供应链定价研究.pdfVIP

前　 　 言 南水北调 （ＳｏｕｔｈｔｏＮｏｒｔｈ Ｗａｔｅｒ Ｔｒａｎｓｆｅｒｓ；ＳＮＷＴ）工程是解决我国北 方地区水资源严重短缺的重大举措，是关系到我国经济可持续发展的特大 型水利基础设施建设项目。南水北调工程分东、西、中三条线路，东线工 程是我国水资源 “四横三纵、南北调配、东西互济”总体格局中的重要组 成部分。东线一期工程已经开工建设，工程建成后将形成连接长江、淮 河、黄河、海河的水资源大系统，供水、防洪、排涝、航运并举，涉及五 个省市和众多用水部门利益。南水北调东线的水价问题是我国水价研究从 未遇到过的新课题，国外也未见有现成经验可供借鉴。 水资源是特殊商品，除了生活生产用水之外，还兼具防洪、除涝、水 资源保护、农业灌溉和基本生活饮用水的公益功能，是一种准公共物品。 在市场经济环境下，南水北调东线的水价研究不仅要强调水资源的准公共 物品特点，还要兼顾市场供求变化的影响。因此，南水北调东线水价完全 不同于一般商品价格，有其独特之处。 南水北调以项目法人为主体，通过对水流、信息流 （供求量）、资金 流 （保本微利销售）的控制，由长江通过泵站抽水、河道输送、湖泊调 蓄，使水资源成为水商品销售到下游城市及最终用户。水资源实现从南到 北的地理位移，并且通过人工工程将水商品的供求各方联结在一起，因而 南水北调是一条水商品的供应链。 本书运用供应链思想进行供求各方的博弈分析，研究南水北调东线水 资源供应链的定价问题；强调了政府规制与市场结合的水价特点；开辟了 跨流域调水定价研究的新视角，在南水北调水资源大系统定价理论与方法 层面具有开拓性意义和广泛的应用前景。 本书创新之处主要体现以下几个方面： （）突破传统水价研究的思维方式，运用供应链思想，建立了南水北 １ 调东线水权流转的水资源供应链分层定价理论，将水价研究扩展到运营阶 段。结合南水北调东线的实际情况，设计了三级运营拓扑结构的供应链网 络体系；首次指出了南水北调东线水权交易环境是一种混合垄断市场；提 ２ 　 南水北调东线水资源供应链定价研究 出了设立湖泊供水公司的设想，将水资源管理的着眼点由区域管理确立到 流域管理的方向上来；提出了标准水单位的交易前提，使水价确定建立在 标准水单位的交易基础上，将水质、水量、水价统一为一体。 ２ （）建立了基于作业的东线成本分配模型，采用供应链建模和博弈 论、运筹学方法建立了东线水资源供应链的分层定价模型，证明了联合定 价模型优于分散博弈定价模型；作业成本分配及定价的建模方法在南水北 调东线水价研究上具有原创性意义。 （３）结合东线实例，对作业成本分配模型进行了实例测算，得到了较 为合理的结论；分别对三层定价模型设计了七种不同的参数方案及不同的 约束条件，用遗传算法结合混沌搜索求解多阶段的动态定价博弈模型，使 东线定价研究具有多阶段、敏锐捕捉供求变化的能力，验证了模型证明的 数学结论。东线定价实证及数值试验成果具有较强的创新性，对跨流域调 水定价问题具有一定的指导意义和参考价值，有广泛的应用前景。 （）建立了基于金融衍生工具的风险规避模型，利用资本市场交易方 ４ 式对南水北调东线水资源供应链定价风险进行规避研究，在调水系统水价 理论与方法研究上具有创新意义。 对于该项研究成果的出版，感谢北京市属高等学校人才强教计划 “学 术创新团队建设计划”项目资助 （智能信息集成与信息安全研究学术创新 团队，项目编号：ＰＨＲ２００１０６１３３）；教育部人文社科青年基金项目资助 （大型基建项目动态审计监测模型及仿真研究，项目号：１０ＹＪＣ６３０３８５）； 北京市优秀人才项目资助 （会计信息系统审计应用控制测试模型研究，项 目号：２０１１Ｄ００５００７０００００７）。 摘　 　 要 水价问题是南水北调东线水资源系统管理的关键问题。为了研究适应 市场经济体制下水权转让要求的水价理论，针对经典工程水价研究视角局 限在工程与经济方面、忽视市场供求主体沟通协调的缺陷，本书在系统科 学、博弈论和供应链理论的指导下，运用多学科交叉的集成分析方法，形 成了适用于南水北调东线新运营环境的定价理论体系。用供应链管理理论 研究南水北调东线水资源流转过程中的定价问题开辟了跨流域调水定价研 究的新视角，在南水北调水资源大系统定价理论与方法层面具有开拓性意 义和广泛的应用前景。 用