云铝股份：关于云南冶金集团财务有限公司为公司提供金融服务的关联资料.pdfVIP

证券代码：000807 证券简称：云铝股份 公告编号：2010—019 云南铝业股份有限公司关于云南冶金集团财务有限公司 为公司提供金融服务的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 一、关联交易概述 1、为优化云南铝业股份有限公司（以下简称“云铝股份“或“公司” ）财 务管理、提高资金使用效率、降低融资成本，为公司长远发展提供资金支持，公 司及公司控股的子公司将分别与云南冶金集团财务有限公司（以下简称“财务公 司” ）签订《金融服务协议》，由财务公司为公司及公司控股的子公司提供财务、 融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理、代理保险、存贷款、资金结算、融资 租赁、担保等金融服务。公司及公司控股的子公司将按照相关法律、法规、规定 及监管机构的要求，履行相关决策程序和信息披露义务。 2、财务公司为公司控股股东云南冶金集团股份有限公司（以下简称“冶金 集团”）控股子公司，按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，云铝股份 与财务公司属于受同一法人控制的关联关系，本次交易构成关联交易。 3、公司第四届董事会第二十六次会议以8票赞成、0票弃权、0票反对审议通 过了《关于云南冶金集团财务有限公司风险评估报告的议案》、《关于在云南冶 金集团财务有限公司存款风险应急处置预案的议案》、《关于云南冶金集团财务 有限公司为公司提供金融服务的预案》，关联董事田永、赵永生、焦苏华、周昌 武、鹿辉阳回避表决。该项关联交易已取得全体独立董事的认可并发表了独立意 见。 1 根据《深圳证券交易所上市规则》和《公司章程》的规定，本次关联交易尚 需获得现场会议结合网络投票方式的股东大会批准，关联股东将在股东大会上回 避表决。 4、本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组。 二、关联方介绍 1、基本情况 财务公司成立于2010年1月4日，为经中国银行业监督管理委员会批准设立的 非银行金融机构，注册资本人民币5亿元，冶金集团以货币出资4亿元，占注册资 本的80%，云铝股份以货币出资0.5亿元，占注册资本的10%。财务公司营业执照 号为530000000026285；金融许可证机构编号为L0106H253010001；法定代表人为 董英，经营范围为：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、 代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对 成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结 算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从 事同业拆借。 截止2010年6月30日（经中审亚太会计师事务所审计）总资产为25.05亿元， 净资产为5.06亿元，实现营业收入0.099亿元，利润总额为0.065亿元，净利润为 0.058亿元。 2、关联关系 公司与财务公司同属冶金集团控股子公司。冶金集团持有公司49.13%股权， 同时持有财务公司80%股权。 2 三、关联交易标的的情况 不适用 四、关联交易主要内容及定价政策 双方拟签订《金融服务协议》，主要内容如下 1、服务内容 根据公司及公司控股的子公司需求，由财务公司为公司及公司控股的子公司 提供财务、融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理，代理保险存贷款、资金结 算、融资租赁、担保等金融服务。 2、合同金额 2010年，公司在财务公司日均存款余额不得超过1.385亿元，公司控股的云 南云铝润鑫铝业有限公司在财务公司日均存款余额不得超过0.665亿元，公司控 股的云南云铝涌鑫铝业有限公司在财务公司日均存款余额不得超过0.273亿元， 公司控股的云南文山铝业有限公司在财务公司日均存款余额不得超过0.967亿 元。 3、定价原则 （1）财务、融资顾问业务，信用鉴证及相关的咨询、代理业务。 办理上述业务，财务公司收费不高于同业