公开发行上市辅导培训企业发行上市审核.pdf

首次公开发行上市辅导培训 ——企业发行上市审核及实务 1 目 录 第一部分 A股市场IPO的发行条件 3 第二部分 A股IPO操作流程 39 2 第一部分 A股市场IPO发行条件 一、发行上市审核的法律框架 二、上市公司强制性信息披露要求 三、A股IPO的发行上市条件 四、A股IPO发行上市条件讲解 五、A股IPO发行上市审核过程中关注事项 3 一、发行上市审核的法律框架 《公司法》、 《证券法》 法律 及相关法律法规 首次公开发 创业板发行 上市公司 证券发行上 发行审 证券发行 其他相关 行政法规 行股票并上 上市管理暂 证券发行 市保荐业务 核委员 与承销管 行政规章 市管理办法 行办法 管理办法 管理办法 会办法 理办法 制度 法规细则及 公开披露- 公开披露- 公开披露- 非公开 非公开- 证券期货法律 其他相关 披露准则 1、9号 28、29号 10、11号 实施细则 25号 适用意见 规定 自律性 上市规则 上市公司规 保荐工作 募集资金 交易规则 上市公司公 工作 其他相关 业务规则 范运作指引 指引 管理细则 开谴责标准 备忘录 规则 4 二、上市公司强制性信息披露要求 招股说明书 公开发行 并上市信 上市公告书 强 息披露 募集说明书 制 性 年度报告 信 定期报告 半年度报告 息 季度报告 披 持 续 性 露 体 信息披露 非交易性质 股东信息 系 公司重大信息 临时报告 交易性质 应披露的交易和 关联交易