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PAGE 1 附件3 《国有股东界定标识和国有控股上市公司 信息采集表》填报说明 一、总体说明 （一）省级国资委负责事项。 1.成立国有股东界定标识和国有控股上市公司信息采集专项工作小组，明确负责人及联系人，并将联系人信息（姓名、单位、职务、办公电话、手机）发送至电子邮箱gqcsjhz@163.com。 2.向省属企业及地市级国资委布置专项工作，并公布省级国资委专项工作小组联系人信息。 3.汇总本地区国家出资企业（含市属、县属国家出资企业）报送的《国有股东界定标识和国有控股上市公司信息采集表》（以下简称《采集表》），根据国家出资企业提供的股权结构图，以及产权登记、财务报表等信息，对国有股东类型进行核定。 4.解答本地区国家出资企业在填写《采集表》过程中遇到的问题。省级国资委无法解答的问题，可集中咨询国务院国资委产权局联系人。 5.将核定后的本地区国家出资企业《采集表》，随同相关国有股东的股权结构图（均为电子版）一并报送国务院国资委，电子邮箱同上。 （二）各级国家出资企业负责事项。 1.填写《采集表》，各省属、市属、县属一级企业分别填写本集团及子企业所控股、参股上市公司及国有股东（直接持股主体）信息。 2.国家出资企业向省级国资委报送《采集表》，同时报送国有股东的股权结构图（每家国有股东各1份）。 3.国家出资企业在填报过程中遇到问题的，应咨询省级国资委相关联系人。 二、具体填写说明 （一）《表1 国家出资企业信息》。 每家国家出资企业只需填写一次表1。 1.“国家出资企业名称”为填写该表的国家出资企业全称，按《企业法人营业执照》或事业单位、社团法人登记证书上的全称填写。 2.“组织机构代码或统一社会信用代码”为本国家出资企业的身份识别码。境内企业，有统一社会信用代码的，填写统一社会信用代码；统一社会信用代码尚未办下来的，填写组织机构代码。境外企业，填写境外有关登记管理部门发放的、具有唯一性、可识别其法人身份的代码。 3.“所属国资监管机构”为对本国家出资企业履行出资人职责机构的标准简称。如：省属国家出资企业所属监管机构为省级国资委，范例为“**省国资委”；市属国家出资企业所属监管机构为市级国资监管机构，范例为“**省**市国资委”。 （二）《表2 上市公司信息》。 国家出资企业及子企业有多少户控股、参股上市公司，就需要填写多少次表2。所有上市公司均需填写1-11项（紫色区域），12-15项（蓝色区域）只有控股上市公司需要填写。 1.“上市公司名称”为本国家出资企业及子企业控股或参股上市公司全称，按《企业法人营业执照》上的全称填写。 2.“组织机构代码或统一社会信用代码”为该上市公司的身份识别码，填报规则同表1中国家出资企业“组织机构代码或统一社会信用代码”。 3.“设立日期”为该上市公司成立日期（改制为股份有限公司的填写改制日期），按工商登记管理部门批准注册登记（或改制）的日期填写，应当与《企业法人营业执照》上的设立注册（或改制）时间一致。 4.“注册地”为该上市公司注册地址，填写到国别或地区。如：中国大陆、香港、美国、英属维京群岛等。 5.“产权级次”为该上市公司公司在本国家出资企业产权链条中的级次，国家出资企业为一级，各级子企业以此类推。BVI、SPV等特殊目的公司也计算为一个级次。 6.“总股本”为该上市公司截至2018年3月31日的全部股份数量（包括优先股）。 7.“所属证监会行业”为枚举项，可从证监会确定的19个行业分类中选择一种。境外上市公司需根据其主营业务等情况，参照证监会行业分类从枚举项中选择一种。 8.“首次上市时间”为该上市公司IPO时间，在多个市场IPO的，仅填写第一次IPO时间。 9.“上市地”为该上市公司上市交易地点，填写至交易所所在城市或地区，如：上海、深圳、香港、新加坡、纽约等。在多个交易所上市的，需填写全部上市地。 10.“股票代码”为该上市公司在各交易所的标准代码，股票代码数量应与上市地数量一致。上交所和深交所均为6位数字，香港联交所为4位数字。在多个交易所上市的，需填写全部股票代码。 11.“是否为国家出资企业控股上市公司”为枚举项，如果本国家出资企业对该上市公司合并财务报表，即选择“是”，认定为本国家出资企业的控股上市公司；反之选“否”，认定为本国家出资企业的参股上市公司。 12.“成为国家出资企业控股上市公司时间”分为以下两种情形：一是该上市公司上市前即为本国家出资企业控股子企业的，填写该上市公司上市日期，与“首次上市时间”保持一致；二是该上市公司上市后成为本国家出资企业控股子企业的，填写该上市公司成为本国家出资企业控股子企业的日期，以完成工商变更登记日期为准。 13.“成为国家出资企业控股上市公司方式”为枚举项，包括：IPO（即由控股非上市公司变更为控股上市公司）；资产重组（即通