第四篇金融业务管理法-2 (金融法 朱大旗完整版)课件.ppt

第二节 《证券法》的主要内容 二、证券交易制度 （四）禁止的交易行为 3. 虚假陈述行为 虚假陈述行为是指编造、传播虚假信息，或在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的行为。 《证券法》规定：禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。禁止证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。各种传播媒介传播证券市场信息必须真实、客观，禁止误导。 精品 第二节 《证券法》的主要内容 二、证券交易制度 （四）禁止的交易行为 4. 欺诈客户行为 欺诈客户行为，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意思表示、损害其利益的行为。 《证券法》规定：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或假借客户的名义买卖证券；（5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 精品 第二节 《证券法》的主要内容 三、上市公司的收购